Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-99/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

1. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов (далее - Административный регламент) определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России), порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и должностными лицами.

2. Исполнение государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов включает в себя следующие административные процедуры:

а) согласование кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний и специализированных депозитариев, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений;

б) согласование изменений в кодексы профессиональной этики брокеров, управляющих компаний и специализированных депозитариев, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений;

в) согласование кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию;

г) согласование изменений в кодексы профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию;

д) согласование кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;

е) согласование изменений в кодексы профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.

3. Исполнение государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов осуществляется в соответствии с:

Федеральным законом от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" <*> (далее - Закон о пенсионных фондах);

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412.

Федеральным законом от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" <*>;

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; 2003, N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636.

Федеральным законом от 20 августа 2004 г. N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" <*>;

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 12 декабря 2004 г. N 770 "Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, и Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам" <*>;

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 51, ст. 5185.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 июня 2005 г. N 383 "Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам" <*>;

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 26, ст. 2648.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 июля 2005 г. N 465 "Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и Правил согласования кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, с Федеральной службой по финансовым рынкам" <*> (далее - Правила);

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 32, ст. 3310.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам" <*>.

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; 2006, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417.

4. Исполнение государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов (далее - исполнение государственной функции) осуществляется ФСФР России.

5. ФСФР России в целях информирования брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов (далее - заявитель, заявители) формирует открытые и общедоступные государственные информационные ресурсы об исполнении государственной функции путем опубликования на своем официальном сайте в сети Интернет (www.fsfm.gov.ru) текста Административного регламента, нормативных правовых актов, указанных в пункте 3 настоящего Административного регламента.

6. Кроме указанной в пункте 5 настоящего Административного регламента информации, ФСФР России опубликовывает на своем официальном сайте в сети Интернет (www.fsfm.gov.ru) в срок, не превышающий следующего дня с даты принятия решений, сообщение о принятом ФСФР России решении в отношении каждого из заявителей:

о согласовании кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний и специализированных депозитариев, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений;

о согласовании изменений в кодексы профессиональной этики брокеров, управляющих компаний и специализированных депозитариев, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений;

о согласовании кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию;

о согласовании изменений в кодексы профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию;

о согласовании кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;

о согласовании изменений в кодексы профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;

об отказе в согласовании кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний и специализированных депозитариев, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (изменений в них).

7. В случае поступления от заявителя письменного запроса на получение форм заявлений и иных документов, необходимых для исполнения государственной функции, ФСФР России представляет эти формы и документы почтовой связью либо путем передачи на руки лицу, имеющему оформленную в установленном порядке доверенность, под роспись в срок, не превышающий 3-х рабочих дней с даты регистрации в Управлении делами и архива ФСФР России (далее - УД) соответствующего запроса.

Запросы на получение вышеуказанных документов или разъяснений надлежит направлять в центральный аппарат ФСФР России почтой или путем передачи в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.

Центральный аппарат ФСФР России и его экспедиция расположены по адресу: 119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр., 9.

Телефон: 935-87-90;

Факс: 935-87-91.

Часы работы экспедиции:

Понедельник 09.00 - 17.00

Вторник 09.00 - 17.00

Среда 09.00 - 17.00

Четверг 09.00 - 17.00

Пятница 09.00 - 15.45

Суббота Выходной день

Воскресенье Выходной день.

8. Разъяснения по процедуре исполнения государственной функции могут предоставляться:

по письменным обращениям;

по телефону.

9. При предоставлении устных разъяснений по процедуре исполнения государственной функции при ответе на телефонные звонки работники ФСФР России обязаны руководствоваться требованиями к служебному поведению гражданского служащего, установленными Федеральным законом от 27 июля 2004 г. N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" <*>, и Общими принципами служебного поведения государственных служащих, утвержденными Указом Президента Российской Федерации от 12 августа 2002 г. N 885 <**>.

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3215; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 10, ст. 1151; 2007, N 16, ст. 1828.

<**> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 33, ст. 3196; 2007, N 13, ст. 1531.

10. Ответы на письменные обращения по вопросам исполнения государственной функции направляются почтой в адрес заявителя в срок, не превышающий 30 дней с даты регистрации письменного обращения в ФСФР России.

11. При предоставлении справочной информации по телефону работники ФСФР России обязаны, в соответствии с поступившим запросом, предоставлять информацию по следующим вопросам:

о входящих номерах, под которыми зарегистрированы в системе делопроизводства ФСФР России заявления о согласовании кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов и специализированных депозитариев (изменений в них);

о принятии решения по конкретному заявлению по вопросам согласования кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов и специализированных депозитариев (изменений в них);

о нормативных правовых актах по вопросам согласования кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов и специализированных депозитариев (изменений в них) (наименование, номер, дата принятия нормативного правового акта);

о перечне необходимых документов для согласования кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов и специализированных депозитариев (изменений в них);

о требованиях к заверению документов, прилагаемых к заявлению о согласовании кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов и специализированных депозитариев (изменений в них);

о месте размещения на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет информации о принятых ФСФР России решениях о согласовании кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов и специализированных депозитариев (изменений в них);

о сроках исполнения государственной функции;

о порядке обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых и принимаемых в ходе исполнения государственной функции.

Иные вопросы рассматриваются ФСФР России только на основании соответствующего письменного обращения.

12. Для исполнения государственной функции документы, поступившие в экспедицию центрального аппарата ФСФР России на исполнение государственной функции от заявителей, регистрируются УД и поступают на рассмотрение в соответствии с настоящим Административным регламентом.

13. При присвоении документам входящего номера УД в соответствии с нормативными правовыми актами, перечисленными в пункте 3 настоящего Административного регламента, устанавливает срок исполнения государственной функции, который составляет 30 дней с даты присвоения УД входящего номера.

14. После присвоения документам входящего номера они в течение 1 рабочего дня направляются для рассмотрения заместителю руководителя ФСФР России, в соответствии с распределением обязанностей, затем начальнику Управления информации и мониторинга финансового рынка (далее - Управление), а затем ответственному исполнителю Отдела контроля за инвестированием пенсионных накоплений и за деятельностью негосударственных пенсионных фондов (далее - ответственный исполнитель Отдела).

15. Получение заявителем уведомления ФСФР России о согласовании кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда с приложением согласованного ФСФР России экземпляра кодекса профессиональной этики брокера, управляющей компании, специализированного депозитария или негосударственного пенсионного фонда.

16. Получение заявителем уведомления ФСФР России о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда с приложением согласованного ФСФР России экземпляра новой редакции кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда.

17. Получение заявителем уведомления ФСФР России об отказе в согласовании кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (изменений в него) с приложением заверенной в установленном порядке УД копии соответствующего Приказа ФСФР России.

18. После принятия ФСФР России решения о согласовании документов заявителя, указанных в пункте 2 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела не позднее 3-х рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера соответствующему приказу:

а) оформляет уведомления о согласовании кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (изменений в кодекс профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда);

б) оформляет два экземпляра кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (новой редакции кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда) путем проставления на них печати установленного образца "СОГЛАСОВАНО" с указанием даты принятия решения о согласовании, должности лица, подписывающего указанные документы, с расшифровкой его фамилии, имени, отчества;

в) передает два экземпляра кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (новой редакции кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда) заместителю руководителя ФСФР России, в соответствии с распределением обязанностей, для подписания, а также заверяет их в УД печатью ФСФР России с изображением Государственного герба Российской Федерации;

г) передает уведомления о согласовании кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (новой редакции кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда) с приложением одного экземпляра кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (изменений в кодекс профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда) в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя;

д) направляет второй оформленный экземпляр кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (новой редакции кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда) в дело заявителя.

19. После принятия ФСФР России решения об отказе в согласовании документов заявителя, указанных в пункте 2 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера соответствующему приказу:

а) оформляет уведомления об отказе в согласовании кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (изменений в кодекс профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда) с приложением заверенной в установленном порядке УД копии соответствующего приказа ФСФР России и передает их в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя;

б) направляет оба экземпляра кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (новой редакции кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного фонда) в дело заявителя.

20. Основанием для отказа в согласовании кодекса профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, изменений в кодекс профессиональной этики брокеров, управляющих компаний и специализированных депозитариев, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, является несоответствие представленных документов федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, регулирующим вопросы, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии (в частности, Типовому кодексу профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, утвержденному Постановлением Правительства Российской Федерации от 12 декабря 2004 г. N 770 <*>).

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 51, ст. 5185.

21. Основанием для отказа в согласовании кодекса профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, изменений в кодекс профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, является несоответствие представленных документов федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, регулирующим вопросы, связанные с осуществлением деятельности фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию (в частности, Типовому кодексу профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, утвержденному Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 июля 2005 г. N 465 <*>).

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 26, ст. 2648.

22. Основанием для отказа в согласовании кодекса профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированного депозитария, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, изменений в кодексы профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, является несоответствие представленных документов федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, регулирующим вопросы, связанные с инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (в частности, Типовому кодексу профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденному Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 июня 2005 г. N 383 <*>).

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 32, ст. 3310.