Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-99/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

23. Для ответственного исполнителя Отдела, рассматривающего поступившие в ФСФР России документы на исполнение государственной функции, УД в дополнение к сроку, установленному пунктом 13 настоящего Административного регламента, устанавливает внутренние контрольные сроки, которые составляют:

для заместителя руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей - 30 дней с даты присвоения УД регистрационного номера;

для Управления - 27 дней с даты присвоения УД регистрационного номера;

для Отдела - 25 дней с даты присвоения УД регистрационного номера.

24. Заявитель представляет почтой или нарочным в экспедицию центрального аппарата ФСФР России заявление о согласовании кодекса профессиональной этики с приложением двух экземпляров кодекса профессиональной этики.

25. При направлении документов для согласования кодекса профессиональной этики заявитель представляет:

а) заявление о согласовании кодекса профессиональной этики, оформленное в соответствии с приложением N 1 к настоящему Административному регламенту;

б) кодекс профессиональной этики (в 2-х экземплярах), который должен быть:

утвержден в установленном заявителем порядке (для негосударственных пенсионных фондов - советом фонда);

подписан руководителем заявителя или уполномоченным им лицом;

прошит и заверен печатью заявителя;

разработан в соответствии с:

Типовым кодексом профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 12 декабря 2004 г. N 770;

Типовым кодексом профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 июля 2005 г. N 465;

Типовым кодексом профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 июня 2005 г. N 383 (далее - Типовые кодексы).

26. Кодексы профессиональной этики брокера, управляющей компании, специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда должны соответствовать Типовым кодексам и содержать в том числе:

а) перечень и порядок представления сведений, которые представляют в добровольном порядке о себе, близких родственниках, супруге, усыновителях, усыновленных в целях предотвращения конфликта интересов должностные лица и сотрудники заявителя;

б) перечни информации, составляющие коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации;

в) уровни доступа должностных лиц и сотрудников разных категорий к служебной и (или) конфиденциальной информации, связанной с инвестированием средств пенсионных накоплений или накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;

г) правила использования информации, ограничивающие передачу информации между должностными лицами и сотрудниками заявителя;

д) меры по ограничению доступа посторонних лиц в помещения структурных подразделений организации, предназначенные для совершения сделок и операций в процессе осуществления деятельности по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений или накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.

27. Кодексы профессиональной этики управляющих компаний, специализированных депозитариев, брокеров и негосударственных пенсионных фондов могут содержать также положения, не указанные в Типовых кодексах. При этом такие положения не могут противоречить законодательству Российской Федерации, регулирующему вопросы инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии, инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, осуществления деятельности негосударственного пенсионного фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию соответственно, а также положениям Типовых кодексов.

28. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 5 рабочих дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера осуществляет проверку соблюдения заявителем требований к комплектности и оформлению документов, установленных настоящим Административным регламентом.

29. После проведения проверки документов ответственный исполнитель Отдела в случае их несоответствия установленным требованиям к комплектности и оформлению составляет уведомление о возврате документов, полученных ФСФР России на согласование, по форме согласно приложениям N N 2 - 4 к настоящему Административному регламенту, с приложением документов, и передает его в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя, указанный в заявлении.

30. При наличии всех документов, предусмотренных настоящим Административным регламентом и оформленных в соответствии с его требованиями, ответственный исполнитель Отдела осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации, регулирующему вопросы инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии, инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, осуществления деятельности негосударственного пенсионного фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию соответственно.

31. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае соответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения о согласовании кодекса профессиональной этики по форме приложений N N 5 - 7 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России о согласовании кодекса профессиональной этики по форме приложений N N 8 - 10 к настоящему Административному регламенту.

32. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае несоответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения об отказе в согласовании кодекса профессиональной этики по форме приложений N N 11 - 13 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России об отказе в согласовании кодекса профессиональной этики по форме приложений N N 14 - 16 к настоящему Административному регламенту.

33. Заключения и приказы, оформленные в установленном порядке, передаются ответственным исполнителем Отдела в установленные сроки в Отдел обеспечения совещаний и советов УД для представления на рассмотрение руководителя ФСФР России.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и приказам единолично.

34. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о согласовании кодекса профессиональной этики осуществляет действия, предусмотренные пунктом 18 настоящего Административного регламента, в том числе подготавливает уведомления о согласовании кодексов профессиональной этики по форме приложений N N 17 - 19 к настоящему Административному регламенту.

35. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе в согласовании кодекса профессиональной этики осуществляет действия, предусмотренные пунктом 19 настоящего Административного регламента, в том числе подготавливает уведомления об отказе в согласовании кодексов профессиональной этики по форме приложений N N 20 - 22 к настоящему Административному регламенту.

36. УД осуществляет снятие с контроля заявления о согласовании кодекса профессиональной этики, на основании уведомлений, направленных в адрес заявителя.

37. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по согласованию кодекса профессиональной этики представлен блок-схемой N 1 "Согласование кодекса профессиональной этики", содержащейся в Приложении N 23 к настоящему Административному регламенту.

38. Заявитель представляет почтой или нарочным в экспедицию центрального аппарата ФСФР России заявление о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики с приложением текста вносимых изменений в кодекс профессиональной этики и двух экземпляров новой редакции кодекса профессиональной этики.

39. При направлении документов для согласования кодекса профессиональной этики заявитель представляет:

а) заявление о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики, оформленное в соответствии с приложением N 24 к настоящему Административному регламенту;

б) текст вносимых изменений в кодекс профессиональной этики;

в) кодекс профессиональной этики в новой редакции с учетом изменений (в 2-х экземплярах), который должен соответствовать требованиям, установленным пунктами 25 - 28 настоящего Административного регламента.

40. Все документы, содержащие более 1 листа, должны быть пронумерованы, прошиты, заверены печатью заявителя и подписью уполномоченного лица заявителя.

41. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 5 рабочих дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера осуществляет проверку соблюдения заявителем требований к комплектности и оформлению документов, установленных настоящим Административным регламентом.

42. После проведения проверки ответственный исполнитель Отдела в случае их несоответствия установленным требованиям к комплектности и оформлению составляет уведомление о возврате документов, полученных ФСФР России на согласование, по форме согласно приложениям N N 2 - 4 к настоящему Административному регламенту, с приложением документов, и передает его в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя, указанный в заявлении.

43. При соответствии документов установленным требованиям к комплектности и оформлению ответственный исполнитель Отдела осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации, регулирующему вопросы инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии, инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, осуществления деятельности негосударственного пенсионного фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию соответственно.

44. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае соответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики по форме приложений N N 5 - 7 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики по форме приложений N N 8 - 10 к настоящему Административному регламенту.

45. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае несоответствия представленных документов заявителя требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, осуществляет подготовку:

заключения об отказе в согласовании изменений в кодекс профессиональной этики по форме приложений N N 11 - 13 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России об отказе в согласовании изменений в кодекс профессиональной этики по форме приложений N N 14 - 16 к настоящему Административному регламенту.

46. Заключения и приказы, оформленные в установленном порядке, передаются ответственным исполнителем Отдела в установленные сроки в Отдел обеспечения совещаний и советов УД для представления на рассмотрение руководителя ФСФР России.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и проектам приказов единолично.

47. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики осуществляет действия, предусмотренные пунктом 18 настоящего Административного регламента, в том числе подготавливает уведомления о согласовании кодексов профессиональной этики по форме приложений N N 17 - 19 к настоящему Административному регламенту.

48. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе в согласовании изменений в кодекс профессиональной этики осуществляет действия, предусмотренные пунктом 19 настоящего Административного регламента, в том числе подготавливает уведомления об отказе в согласовании изменений в кодекс профессиональной этики по форме приложений N N 20 - 22 к настоящему Административному регламенту.

49. УД осуществляет снятие с контроля заявления о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики на основании уведомлений, направленных в адрес заявителя.

50. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по согласованию изменений в кодекс профессиональной этики представлен блок-схемой N 1 "Согласование кодекса профессиональной этики", содержащейся в Приложении N 23 к настоящему Административному регламенту.

51. Заявитель вправе обжаловать действия (бездействие) и решения ФСФР России, осуществляемые (принятые) в ходе исполнения государственной функции, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и настоящим Административным регламентом.

52. В обращении (жалобе) в обязательном порядке указываются наименование государственного органа или фамилия, имя, отчество должностного лица государственного органа, полное наименование юридического лица - автора обращения (жалобы) (далее - автор обращения (жалобы)), почтовый адрес, по которому должен быть направлен ответ, излагается суть обращения или жалобы, ставится подпись руководителя или иного уполномоченного лица и оттиск печати автора обращения (жалобы) и дата.

Если обращение (жалоба) не содержит полного наименования автора обращения (жалобы), почтового адреса, по которому должен быть направлен ответ, ответ на обращение (жалобу) не дается.

Обращения (жалобы), в которых содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу работника, а также членов его семьи, не рассматриваются, а автору обращения (жалобы) сообщается о недопустимости злоупотребления правом.

Если текст обращения (жалобы) не поддается прочтению, ответ на него не дается, о чем сообщается автору обращения (жалобы), если его полное наименование и почтовый адрес поддаются прочтению.

К обращению (жалобе) на действия ФСФР России, связанные с отказом в согласовании кодекса профессиональной этики (изменений в него) заявитель может приложить копию приказа ФСФР России об отказе в согласовании кодекса профессиональной этики (изменений в него).

53. Письменное обращение (жалоба), поступившее в ФСФР России, рассматривается в течение 30 дней со дня регистрации письменного обращения (жалобы).

54. Решение, принятое ФСФР России по результатам рассмотрения обращения (жалобы) на действия ФСФР России, при исполнении государственной функции, в письменном виде направляется заявителю за подписью заместителя руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.