Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-99/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

38. Заявитель представляет почтой или нарочным в экспедицию центрального аппарата ФСФР России заявление о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики с приложением текста вносимых изменений в кодекс профессиональной этики и двух экземпляров новой редакции кодекса профессиональной этики.

39. При направлении документов для согласования кодекса профессиональной этики заявитель представляет:

а) заявление о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики, оформленное в соответствии с приложением N 24 к настоящему Административному регламенту;

б) текст вносимых изменений в кодекс профессиональной этики;

в) кодекс профессиональной этики в новой редакции с учетом изменений (в 2-х экземплярах), который должен соответствовать требованиям, установленным пунктами 25 - 28 настоящего Административного регламента.

40. Все документы, содержащие более 1 листа, должны быть пронумерованы, прошиты, заверены печатью заявителя и подписью уполномоченного лица заявителя.

41. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 5 рабочих дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера осуществляет проверку соблюдения заявителем требований к комплектности и оформлению документов, установленных настоящим Административным регламентом.

42. После проведения проверки ответственный исполнитель Отдела в случае их несоответствия установленным требованиям к комплектности и оформлению составляет уведомление о возврате документов, полученных ФСФР России на согласование, по форме согласно приложениям N N 2 - 4 к настоящему Административному регламенту, с приложением документов, и передает его в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя, указанный в заявлении.

43. При соответствии документов установленным требованиям к комплектности и оформлению ответственный исполнитель Отдела осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации, регулирующему вопросы инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии, инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, осуществления деятельности негосударственного пенсионного фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию соответственно.

44. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае соответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики по форме приложений N N 5 - 7 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики по форме приложений N N 8 - 10 к настоящему Административному регламенту.

45. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае несоответствия представленных документов заявителя требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, осуществляет подготовку:

заключения об отказе в согласовании изменений в кодекс профессиональной этики по форме приложений N N 11 - 13 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России об отказе в согласовании изменений в кодекс профессиональной этики по форме приложений N N 14 - 16 к настоящему Административному регламенту.

46. Заключения и приказы, оформленные в установленном порядке, передаются ответственным исполнителем Отдела в установленные сроки в Отдел обеспечения совещаний и советов УД для представления на рассмотрение руководителя ФСФР России.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и проектам приказов единолично.

47. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики осуществляет действия, предусмотренные пунктом 18 настоящего Административного регламента, в том числе подготавливает уведомления о согласовании кодексов профессиональной этики по форме приложений N N 17 - 19 к настоящему Административному регламенту.

48. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе в согласовании изменений в кодекс профессиональной этики осуществляет действия, предусмотренные пунктом 19 настоящего Административного регламента, в том числе подготавливает уведомления об отказе в согласовании изменений в кодекс профессиональной этики по форме приложений N N 20 - 22 к настоящему Административному регламенту.

49. УД осуществляет снятие с контроля заявления о согласовании изменений в кодекс профессиональной этики на основании уведомлений, направленных в адрес заявителя.

50. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по согласованию изменений в кодекс профессиональной этики представлен блок-схемой N 1 "Согласование кодекса профессиональной этики", содержащейся в Приложении N 23 к настоящему Административному регламенту.