Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-99/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                            Заключение\r\n      об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)\r\n           профессиональной этики управляющей компании\r\n           (специализированного депозитария, брокера),\r\n           осуществляющей(его) деятельность, связанную\r\n            с формированием и инвестированием средств\r\n                      пенсионных накоплений\r\n      ______________________________________________________\r\n      (полное наименование организации в родительном падеже)\r\n \r\n    В   ФСФР   России   представлен(-ы)   на  согласование  кодекс\r\n(изменения    в   кодекс)   профессиональной   этики   управляющей\r\nкомпании  (специализированного       депозитария,        брокера),\r\nосуществляющей(его)  деятельность,  связанную  с  формированием  и\r\nинвестированием средств пенсионных накоплений ____________________\r\n                                                    (полное\r\n_________________________________________________ в соответствии с\r\n  наименование организации в родительном падеже)\r\nтребованиями    пункта    2   Правил     согласования     кодексов\r\nпрофессиональной  этики  управляющих компаний, специализированного\r\nдепозитария,  брокеров,  осуществляющих  деятельность, связанную с\r\nформированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений, с\r\nФедеральной    службой    по   финансовым   рынкам,   утвержденных\r\nПостановлением  Правительства Российской Федерации от   12.12.2004\r\nN 770.\r\n    Представленный   организацией   кодекс  (изменения  в  кодекс)\r\nпрофессиональной  этики  управляющей компании (специализированного\r\nдепозитария,    брокера),    осуществляющей(-его)    деятельность,\r\nсвязанную  с  формированием  и  инвестированием средств пенсионных\r\nнакоплений,  не  соответствует(-ют)  требованиям  законодательства\r\nРоссийской  Федерации  и  нормативных  правовых актов федерального\r\nоргана исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:\r\n_________________________________________________________________.\r\n (указываются конкретные нарушения требований федеральных законов\r\n                  и нормативных правовых актов)\r\n    Предлагается  отказать  в  согласовании  кодекса  (изменений в\r\nкодекс)     профессиональной     этики     управляющей    компании\r\n(специализированного  депозитария,  брокера), осуществляющей(-его)\r\nдеятельность,  связанную с формированием и инвестированием средств\r\nпенсионных накоплений ___________________________________________,\r\n                            (полное наименование организации\r\n                                  в родительном падеже)\r\nутвержденного(-ых)\r\n_________________________________________________________________.\r\n  (наименование, дата и номер документа организации, утвердившей\r\n  кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей\r\n       компании (специализированного депозитария, брокера),\r\n  осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и\r\n    инвестированием средств пенсионных накоплений, или дата и\r\n   должность уполномоченного лица организации, утвердившего эти\r\n                            документы)\r\n \r\n           Начальник\r\n   Управления информации и\r\nмониторинга финансового рынка    /Подпись/   /Расшифровка подписи/\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 12
к Административному регламенту