Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-99/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                            Заключение\r\n                 об отказе в согласовании кодекса\r\n           (изменений в кодекс) профессиональной этики\r\n      управляющей компании (специализированного депозитария,\r\n      брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную\r\n           с формированием и инвестированием накоплений\r\n             для жилищного обеспечения военнослужащих\r\n      ______________________________________________________\r\n      (полное наименование организации в родительном падеже)\r\n \r\n    В ФСФР России представлен(ы) на согласование кодекс (изменения\r\nв       кодекс)       профессиональной      этики      управляющей\r\nкомпании  (специализированного       депозитария,        брокера),\r\nосуществляющей(его)  деятельность,  связанную  с  формированием  и\r\nинвестированием     накоплений     для    жилищного    обеспечения\r\nвоеннослужащих, __________________________________________________\r\n                        (полное наименование организации\r\n                             в родительном падеже)\r\nв  соответствии  с  требованиями  пункта  2  Правил   согласования\r\nкодексов     профессиональной    этики    управляющих    компаний,\r\nспециализированного    депозитария,    брокеров,    осуществляющих\r\nдеятельность,   связанную   с   формированием   и  инвестированием\r\nнакоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной\r\nслужбой   по   финансовым   рынкам,   утвержденных  Постановлением\r\nПравительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383.\r\n    Представленный   организацией   кодекс  (изменения  в  кодекс)\r\nпрофессиональной  этики  управляющей компании (специализированного\r\nдепозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную\r\nс   формированием   и  инвестированием  накоплений  для  жилищного\r\nобеспечения   военнослужащих,  не  соответствует(-ют)  требованиям\r\nзаконодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов\r\nфедерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а\r\nименно:\r\n_________________________________________________________________.\r\n(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов\r\n                  и нормативных правовых актов)\r\n    Предлагается  отказать  в  согласовании  кодекса  (изменений в\r\nкодекс)     профессиональной     этики     управляющей    компании\r\n(специализированного  депозитария,  брокера),  осуществляющей(его)\r\nдеятельность,   связанную   с   формированием   и  инвестированием\r\nнакоплений     для     жилищного     обеспечения    военнослужащих\r\n______________________________________________,  утвержденного(ых)\r\n      (полное наименование организации\r\n            в родительном падеже)\r\n_________________________________________________________________.\r\n  (наименование, дата и номер документа организации, утвердившей\r\n  кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей\r\n       компании (специализированного депозитария, брокера),\r\n  осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и\r\n       инвестированием накоплений для жилищного обеспечения\r\n    военнослужащих, или дата и должность уполномоченного лица\r\n             организации, утвердившего эти документы)\r\n \r\n          Начальник\r\n   Управления информации и\r\nмониторинга финансового рынка    /Подпись/   /Расшифровка подписи/\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 14
к Административному регламенту