Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-99/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

24. Заявитель представляет почтой или нарочным в экспедицию центрального аппарата ФСФР России заявление о согласовании кодекса профессиональной этики с приложением двух экземпляров кодекса профессиональной этики.

25. При направлении документов для согласования кодекса профессиональной этики заявитель представляет:

а) заявление о согласовании кодекса профессиональной этики, оформленное в соответствии с приложением N 1 к настоящему Административному регламенту;

б) кодекс профессиональной этики (в 2-х экземплярах), который должен быть:

утвержден в установленном заявителем порядке (для негосударственных пенсионных фондов - советом фонда);

подписан руководителем заявителя или уполномоченным им лицом;

прошит и заверен печатью заявителя;

разработан в соответствии с:

Типовым кодексом профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 12 декабря 2004 г. N 770;

Типовым кодексом профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 июля 2005 г. N 465;

Типовым кодексом профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 июня 2005 г. N 383 (далее - Типовые кодексы).

26. Кодексы профессиональной этики брокера, управляющей компании, специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда должны соответствовать Типовым кодексам и содержать в том числе:

а) перечень и порядок представления сведений, которые представляют в добровольном порядке о себе, близких родственниках, супруге, усыновителях, усыновленных в целях предотвращения конфликта интересов должностные лица и сотрудники заявителя;

б) перечни информации, составляющие коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации;

в) уровни доступа должностных лиц и сотрудников разных категорий к служебной и (или) конфиденциальной информации, связанной с инвестированием средств пенсионных накоплений или накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;

г) правила использования информации, ограничивающие передачу информации между должностными лицами и сотрудниками заявителя;

д) меры по ограничению доступа посторонних лиц в помещения структурных подразделений организации, предназначенные для совершения сделок и операций в процессе осуществления деятельности по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений или накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.

27. Кодексы профессиональной этики управляющих компаний, специализированных депозитариев, брокеров и негосударственных пенсионных фондов могут содержать также положения, не указанные в Типовых кодексах. При этом такие положения не могут противоречить законодательству Российской Федерации, регулирующему вопросы инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии, инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, осуществления деятельности негосударственного пенсионного фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию соответственно, а также положениям Типовых кодексов.

28. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 5 рабочих дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера осуществляет проверку соблюдения заявителем требований к комплектности и оформлению документов, установленных настоящим Административным регламентом.

29. После проведения проверки документов ответственный исполнитель Отдела в случае их несоответствия установленным требованиям к комплектности и оформлению составляет уведомление о возврате документов, полученных ФСФР России на согласование, по форме согласно приложениям N N 2 - 4 к настоящему Административному регламенту, с приложением документов, и передает его в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя, указанный в заявлении.

30. При наличии всех документов, предусмотренных настоящим Административным регламентом и оформленных в соответствии с его требованиями, ответственный исполнитель Отдела осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации, регулирующему вопросы инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии, инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, осуществления деятельности негосударственного пенсионного фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию соответственно.

31. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае соответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения о согласовании кодекса профессиональной этики по форме приложений N N 5 - 7 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России о согласовании кодекса профессиональной этики по форме приложений N N 8 - 10 к настоящему Административному регламенту.

32. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае несоответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения об отказе в согласовании кодекса профессиональной этики по форме приложений N N 11 - 13 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России об отказе в согласовании кодекса профессиональной этики по форме приложений N N 14 - 16 к настоящему Административному регламенту.

33. Заключения и приказы, оформленные в установленном порядке, передаются ответственным исполнителем Отдела в установленные сроки в Отдел обеспечения совещаний и советов УД для представления на рассмотрение руководителя ФСФР России.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и приказам единолично.

34. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о согласовании кодекса профессиональной этики осуществляет действия, предусмотренные пунктом 18 настоящего Административного регламента, в том числе подготавливает уведомления о согласовании кодексов профессиональной этики по форме приложений N N 17 - 19 к настоящему Административному регламенту.

35. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе в согласовании кодекса профессиональной этики осуществляет действия, предусмотренные пунктом 19 настоящего Административного регламента, в том числе подготавливает уведомления об отказе в согласовании кодексов профессиональной этики по форме приложений N N 20 - 22 к настоящему Административному регламенту.

36. УД осуществляет снятие с контроля заявления о согласовании кодекса профессиональной этики, на основании уведомлений, направленных в адрес заявителя.

37. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по согласованию кодекса профессиональной этики представлен блок-схемой N 1 "Согласование кодекса профессиональной этики", содержащейся в Приложении N 23 к настоящему Административному регламенту.