Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-99/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n             Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n------------------------------------------------------------------\r\n \r\n                              ПРИКАЗ\r\n \r\nот __________________         Москва          N __________________\r\n \r\n                 Об отказе в согласовании кодекса\r\n           (изменений в кодекс) профессиональной этики\r\n      управляющей компании (специализированного депозитария,\r\n      брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную\r\n           с формированием и инвестированием средств\r\n                     пенсионных накоплений\r\n      ______________________________________________________\r\n      (полное наименование организации в родительном падеже)\r\n \r\n    В связи с нарушением (несоответствием):\r\n_________________________________________________________________,\r\n(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов\r\n             и требований нормативных правовых актов)\r\nи   в  соответствии  с  Положением  о  Федеральной    службе    по\r\nфинансовым   рынкам,   утвержденным  Постановлением  Правительства\r\nРоссийской  Федерации  от  30.06.2004  N  317, пунктом 5 статьи 36\r\nФедерального  закона  от  24.07.2002  N  111-ФЗ "Об инвестировании\r\nсредств  для  финансирования накопительной части трудовой пенсии в\r\nРоссийской  Федерации",  пунктом  3  Правил  согласования кодексов\r\nпрофессиональной  этики  управляющих компаний, специализированного\r\nдепозитария,  брокеров,  осуществляющих  деятельность, связанную с\r\nформированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений, с\r\nФедеральной    службой    по   финансовым   рынкам,   утвержденных\r\nПостановлением  Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 N\r\n770,\r\nприказываю:\r\n    отказать   в   согласовании   кодекса   (изменений  в  кодекс)\r\nпрофессиональной  этики  управляющей компании (специализированного\r\nдепозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную\r\nс  формированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений\r\n______________________________________________, утвержденного(-ых)\r\n      (полное наименование организации\r\n            в родительном падеже)\r\n_________________________________________________________________.\r\n  (наименование, дата и номер документа организации, утвердившей\r\n  кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей\r\n       компании (специализированного депозитария, брокера),\r\n  осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и\r\n    инвестированием средств пенсионных накоплений, или дата и\r\n     должность уполномоченного лица организации, утвердившего\r\n                          эти документы)\r\n \r\nРуководитель             /Подпись/           /Расшифровка подписи/\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 15
к Административному регламенту