действует
Редакция от 28.09.2012
Подробная информация
| Наименование документ | ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 25.08.2003 N 105-И (ред. от 28.09.2012 с изменениями, вступившими в силу с 11.11.2012) "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ) УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" |
| Вид документа | инструкция |
| Принявший орган | цб рф |
| Номер документа | 105-И |
| Дата принятия | 20.12.2003 |
| Дата редакции | 28.09.2012 |
| Номер регистрации в Минюсте | 5118 |
| Дата регистрации в Минюсте | 26.09.2003 |
| Статус | действует |
| Публикация | - В данном виде документ опубликован не был
- (в ред. от 25.08.2003 - "Вестник Банка России", N 67, 09.12.2003)
|
| Навигатор | Примечания |
Приложение 1
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
Приложение 1. ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) ПОРУЧЕНИЕ \r\n НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) \r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У,\r\n от 27.10.2006 N 1737-У, от 30.03.2007 N 1814-У,\r\n от 06.03.2009 N 2196-У)\r\n
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ______
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации;
основной государственный регистрационный номер кредитной
организации; регистрационный номер кредитной организации;
полное наименование и порядковый номер филиала
кредитной организации) <*>
N _____ от "__" __________ 200_ г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
В соответствии со статьей 73 Федерального закона
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <**>
руководителю рабочей группы
________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
и членам рабочей группы <**>: __________________________________
________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
_________________________________ поручается провести проверку в
________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала))
_________________________.
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У,
от 06.03.2009 N 2196-У)
Проверяемый период деятельности кредитной организации (ее
филиала) <***> _______________________________.
Вопросы, подлежащие проверке <***>: _________________________
_________________________________.
Руководитель и члены рабочей группы служащие Банка России
являются уполномоченными представителями Банка России,
наделенными в соответствии с законодательством Российской
Федерации, Инструкцией Банка России от 25 августа 2003 года
N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций
(их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации" и иными нормативными актами Банка России
соответствующими полномочиями по проведению проверки кредитной
организации (ее филиала) на основании настоящего поручения <**>.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)
Руководитель и работники кредитной организации (ее филиала)
обязаны содействовать руководителю и членам рабочей группы в
проведении проверки в соответствии с настоящим поручением.
Поручение действительно до "__" ___________ 200_ г.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
М.П. Банка России
(территориального учреждения
Банка России либо структурного
подразделения Банка России)
Поручение получено: "__" ______ 200_ г. в "__" час. "__" мин.
Руководитель кредитной организации (ее филиала) <****>
___________ (Ф.И.О.)
(подпись)
М.П. кредитной организации
(ее филиала)
|
\r\n
\r\n <*> Указываются основной государственный регистрационный\r\nномер кредитной организации по данным единого государственного\r\nреестра юридических лиц; регистрационный номер кредитной\r\nорганизации (порядковый номер филиала кредитной организации),\r\nприсвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и\r\nсодержащийся в Книге государственной регистрации кредитных\r\nорганизаций.\r\n <**> В случае привлечения к проведению проверки банка служащих\r\nАгентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России\r\nN 1542-У, дополнительно указываются:\r\n основание привлечения к проведению проверки банка служащих\r\nАгентства (статья 27 или статья 32 Федерального закона\r\n"О страховании вкладов физических лиц в банках Российской\r\nФедерации"); \r\n сведения об участии в составе рабочей группы члена (членов)\r\nрабочей группы - служащего (служащих) Агентства с указанием\r\nфамилии, имени и отчества, а также об его (их) правах и\r\nобязанностях с проставлением отметки следующего содержания: \r\n "Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию\r\nвкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов\r\nрабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов\r\nрабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка\r\nРоссии от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения\r\nпроверок банков с участием служащих государственной корпорации\r\n"Агентство по страхованию вкладов".\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)\r\n <***> Проверяемый период и вопросы, подлежащие проверке,\r\nуказываются в поручении только в случаях проведения повторной\r\nпроверки.\r\n <****> Факт вручения поручения на проведение проверки\r\nответственному работнику внутреннего структурного подразделения\r\nкредитной организации (ее филиала) независимо от его\r\nместонахождения удостоверяется подписью работника, получившего\r\nпоручение на проведение проверки (с указанием его должности,\r\nфамилии, имени и отчества) и заверяется печатью (штампом)\r\nсоответствующего внутреннего структурного подразделения кредитной\r\nорганизации (ее филиала).\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.03.2007 N 1814-У)\r\n\r\n \r\n
Приложение 2
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
Приложение 2. ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ\r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У,\r\n от 27.10.2006 N 1737-У, от 30.03.2007 N 1814-У,\r\n от 06.03.2009 N 2196-У)\r\n
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ______
ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации;
основной государственный регистрационный номер кредитной
организации; регистрационный номер кредитной организации;
полное наименование и порядковый номер филиала
кредитной организации) <*>
N _____ от "__" __________ 200_ г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
В соответствии со статьей 73 Федерального закона
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <**>
руководителю рабочей группы ____________________________________
(Ф.И.О.)
и членам рабочей группы <**>: ________________ поручено провести
(Ф.И.О.)
проверку в
_______________________________________________________________.
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала))
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У,
от 06.03.2009 N 2196-У)
Проверяемый период деятельности кредитной организации (ее
филиала) <***> _______________________________.
Вопросы, подлежащие проверке <***>: ________________________.
Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью
поручения на проведение проверки от "__" _________ 200_ г. N __.
Поручение от "__" _____________ 200_ г. N __ действительно до
"__" ____________ 200_ г.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
М.П. Банка России
(территориального учреждения
Банка России либо структурного
подразделения Банка России)
Дополнение к поручению на проведение проверки от
"__" ____________ 200_ г. N ___
получено: "__" ______ 200_ г. в "__" час. "__" мин.
Руководитель кредитной организации (ее филиала) <****>
___________ (Ф.И.О.)
(подпись)
М.П. кредитной организации (ее филиала)
|
\r\n
\r\n <*> Указываются основной государственный регистрационный\r\nномер кредитной организации по данным единого государственного\r\nреестра юридических лиц; регистрационный номер кредитной\r\nорганизации (порядковый номер филиала кредитной организации),\r\nприсвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и\r\nсодержащийся в Книге государственной регистрации кредитных\r\nорганизаций.\r\n <**> В случае привлечения к проведению проверки банка служащих\r\nАгентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России\r\nN 1542-У, дополнительно указываются:\r\n основание привлечения к проведению проверки банка служащих\r\nАгентства (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О\r\nстраховании вкладов физических лиц в банках Российской\r\nФедерации");\r\n сведения об участии в составе рабочей группы члена (членов)\r\nрабочей группы - служащего (служащих) Агентства с указанием\r\nфамилии, имени и отчества, а также об его (их) правах и\r\nобязанностях с проставлением отметки следующего содержания:\r\n "Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию\r\nвкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов\r\nрабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов\r\nрабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка\r\nРоссии от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения\r\nпроверок банков с участием служащих государственной корпорации\r\n"Агентство по страхованию вкладов".\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)\r\n <***> Проверяемый период и вопросы, подлежащие проверке,\r\nуказываются в дополнении к поручению на проведение проверки\r\nтолько в случаях проведения повторной проверки.\r\n <****> Факт вручения дополнения к поручению на проведение\r\nпроверки ответственному работнику внутреннего структурного\r\nподразделения кредитной организации (ее филиала) независимо от\r\nего местонахождения удостоверяется подписью работника,\r\nполучившего дополнение к поручению на проведение проверки (с\r\nуказанием его должности, фамилии, имени и отчества) и заверяется\r\nпечатью (штампом) соответствующего внутреннего структурного\r\nподразделения кредитной организации (ее филиала).\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.03.2007 N 1814-У)\r\n \r\n \r\n
Приложение 3
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
Приложение 3. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕРКИ\r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У,\r\n от 06.03.2009 N 2196-У)\r\n
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕРКИ
________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации;
основной государственный регистрационный номер кредитной
организации; регистрационный номер кредитной
организации; полное наименование и порядковый
номер филиала кредитной организации) <*>
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
Настоящим уведомляем о приостановлении с "__" ______ 200_ г.
проверки, проводимой в соответствии с поручением на проведение
проверки (дополнением к поручению на проведение проверки) от
"__" ________ 200_ г. N _______.
Должностное лицо Банка России,
подписавшее поручение на
проведение проверки ___________________ (Ф.И.О.)
"__" ______ 200_ г. (подпись)
м.п. Банка России
(территориального учреждения Банка России
либо структурного подразделения Банка России)
|
\r\n
\r\n <*> Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала), присвоенный кредитной организации (ее\r\nфилиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной\r\nрегистрации кредитных организаций, наименование представительства\r\nкредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии)\r\nвнутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее\r\nфилиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации\r\nкредитных организаций.\r\n \r\n \r\n
Приложение 4
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
Приложение 4. ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),\r\n НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ\r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У,\r\n от 27.10.2006 N 1737-У, от 06.03.2009 N 2196-У)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Заявка на предоставление документов (информации),
необходимых для проведения проверки
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)<*>
N ________ от "___"________ 200_ г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
(должностному лицу или ответственному работнику
внутреннего структурного подразделения кредитной
организации (ее филиала)
На основании поручения на проведение проверки от "__"____ 200_ г.
N____ кредитной организации (ее филиалу) _________________________
(полное фирменное наименование кредитной
__________________________________________________________________
организации (полное наименование филиала)
надлежит в срок до "__" _________ 200_ г. предоставить рабочей
группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) __________
(Ф.И.О.)
документы (информацию) и (или) заверенные копии документов
кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к
настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и работников
кредитной организации(ее филиала), собственноручное объяснение
ответственного работника внутреннего структурного подразделения
кредитной организации (ее филиала)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
|
| Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных
в настоящей заявке документов (информации), необходимых для
проведения проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в
установленные руководителем и (или) членами рабочей группы сроки,
письменных разъяснений руководителя и работников кредитной
организации (ее филиала), собственноручного объяснения
ответственного работника внутреннего структурного подразделения
кредитной организации (ее филиала) без уважительных причин
является противодействием проведению настоящей проверки.
Приложение: на __ листах.
Руководитель рабочей группы<**> ________________ (Ф.И.О.)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)
(подпись)
Член рабочей группы
"___"_______ 200_ г. ________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Заявка получена:
Руководитель
кредитной организации (ее филиала) _______ (должность, Ф.И.О.)
(должностное лицо или ответственный (подпись)
работник внутреннего структурного
подразделения кредитной организации
(ее филиала)
"___"______ 200_ г. в "___" час. "___" мин.
Приложение к заявке на предоставление документов (информации),
необходимых для проведения проверки
| |
| N
п/п | Наименование
документа | Установленный
срок
предоставления | Предоставлено
рабочей
группе | Возвращено
кредитной
организации | Примечание
<****> | |
дата | подпись
<***> | дата | подпись
<***> |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | |
| |
(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)\r\n \r\n
\r\n <*> Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный \r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в\r\nКниге государственной регистрации кредитных организаций.\r\n <**> Заявка на предоставление документов (информации) по\r\nподлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания\r\nБанка России N 1542-У, и (или) содержащая требование о\r\nформировании и представлении подлежащего проверке реестра\r\nобязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в\r\nсроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, подписывается\r\nруководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим\r\nАгентства.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)\r\n <***> Факт предоставления рабочей группе документов\r\n(информации) удостоверяется подписью руководителя или члена\r\nрабочей группы с указанием его фамилии, имени, отчества. Факт\r\nвозврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется\r\nподписью ответственного работника кредитной организации (ее\r\nфилиала) с указанием его фамилии, имени, отчества и должности.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)\r\n <****> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об\r\nизготовлении и передаче рабочей группе копий документов, а также\r\nоб уважительных причинах представления документов позднее\r\nустановленного срока (либо отсутствии документов) и т.п.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)\r\n \r\n \r\n
Приложение 5
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
Приложение 5. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ\r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У, \r\n от 27.10.2006 N 1737-У, от 06.03.2009 N 2196-У)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Для служебного пользования
Экз. N ____
Руководителю
территориального учреждения
Банка России
Уведомление об ознакомлении с актом проверки
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)<*>
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
Настоящим уведомляем, что акт проверки, проведенной в
соответствии с поручением на проведение проверки от "_" __ 200_ г.
N___, полученный на основании протокола приема-передачи акта
проверки от "__" __ 200_ г., предоставлен для ознакомления _______
_________________________________________________________________.
(должность, Ф.И.О., наименование аудиторской организации)<**>
Руководитель
кредитной организации (ее филиала) _____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной организации (ее филиала)
|
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в\r\nКниге государственной регистрации кредитных организаций. \r\n <**> Указываются сведения о конкретном должностном лице\r\nаудиторской организации (индивидуальном аудиторе), предоставление\r\nакта проверки которым осуществляется в случаях, определенных\r\nпунктом 3.6 настоящей Инструкции.\r\n \r\n \r\n
Приложение 6
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
Приложение 6. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА) ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ\r\n ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У, \r\n от 27.10.2006 N 1737-У, от 06.03.2009 N 2196-У)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Уведомление о проведении проверки
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)<*>
N ________ от "___"________ 200_ г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
Настоящим уведомляем о проведении проверки _____________________
(полное фирменное наименование
__________________________________________________________________
кредитной организации (полное наименование филиала)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и
Инструкцией Банка России от 25 августа 2003 г. N 105-И "О порядке
проведения проверок кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка Российской
Федерации" кредитная организация обязана содействовать проведению
проверки.
Кредитной организации (ее филиалу) во исполнение обязанности
по содействию в проведении проверки в срок до "___" _____ 200_ г.
необходимо<**>:
- подготовить документы и иную информацию, подлежащую
проверке (согласно прилагаемой заявке на их предоставление, в том
числе документы, представление которых кредитной организацией
является обязательным при наступлении событий или наличии
обстоятельств, определенных федеральными законами или нормативными
актами Банка России<***>);
(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)
- подготовить документы и провести организационные
мероприятия, необходимые для обеспечения беспрепятственного
доступа в здания и другие помещения проверяемой
кредитной организации (ее филиала) руководителя и членов рабочей
группы;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
- провести организационные мероприятия (выделить отдельное
служебное помещение для руководителя и членов рабочей группы,
оборудовать его организационно-техническими средствами);
- совершить иные действия, необходимые для проведения проверки.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки _____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Банка России
(территориального учреждения Банка России
либо структурного подразделения Банка России)
|
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в\r\nКниге государственной регистрации кредитных организаций.\r\n <**> Указываются только те действия, которые должна совершить\r\nкредитная организация (ее филиал). \r\n <***> Предварительное уведомление о проведении проверки,\r\nсодержащее требование о формировании и представлении подлежащего\r\nпроверке реестра обязательств банка перед вкладчиками,\r\nсоставляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка\r\nРоссии N 1417-У, направляется руководителю кредитной организации\r\nне ранее чем за 7 дней до даты начала проверки.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)\r\n \r\n \r\n
Приложение 7
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
Приложение 7. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ\r\n ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У, \r\n от 27.10.2006 N 1737-У, от 06.03.2009 N 2196-У)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Уведомление о проведении повторной проверки
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)<*>
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
N ________ от "___"________ 200_ г.
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
Настоящим уведомляем, что на основании мотивированного решения
Совета директоров Банка России (протокол N__ от "__" ____ 200_ г.)
будет проведена повторная проверка _______________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
по следующим вопросам ________________ за проверяемый период с
"__" ________ __ г. по "__" _________200 _ г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и
Инструкцией Банка России от "25" августа 2003 г. N 105-И "О
порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка Российской
Федерации" кредитная организация обязана содействовать проведению
проверки.
Кредитной организации (ее филиалу) во исполнение обязанности
по содействию в проведении проверки в срок до "___"_____ 200_г.
необходимо<**>:
- подготовить документы и иную информацию, подлежащую проверке
(согласно прилагаемой заявке на их предоставление) , в том числе
документы, представление которых кредитной организацией является
обязательным при наступлении событий или наличии обстоятельств,
определенных федеральными законами или нормативными актами Банка
России<***>;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)
- подготовить документы и провести организационные мероприятия,
необходимые для обеспечения беспрепятственного доступа в здания и
другие помещения проверяемой кредитной организации (ее
филиала) руководителя и членов рабочей группы;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
- подготовить распоряжение по кредитной организации (ее
филиалу);
- провести организационные мероприятия (выделить отдельное
служебное помещение для руководителя и членов рабочей группы,
оборудовать его организационно-техническими средствами);
- совершить иные действия, необходимые для проведения
проверки.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки _______________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Банка России
(территориального учреждения Банка России
либо структурного подразделения Банка России)
|
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся\r\nв Книге государственной регистрации кредитных организаций.\r\n <**> Указываются только те действия, которые должна совершить\r\nкредитная организация (ее филиал). \r\n <***> Предварительное уведомление о проведении проверки,\r\nсодержащее требование о формировании и представлении подлежащего\r\nпроверке реестра обязательств банка перед вкладчиками,\r\nсоставляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка\r\nРоссии N 1417-У, направляется руководителю кредитной организации\r\nне ранее чем за 7 дней до даты начала проверки.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)\r\n \r\n \r\n
Приложение 8
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
Приложение 8. АКТ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) АКТ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ\r\n ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У,\r\n от 06.03.2009 N 2196-У)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Для служебного пользования
Экз. N ____
Акт
о противодействии проведению проверки
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)<*>
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
N ________ от "___"________ 200_ г.
Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению
проверки ________________________________________________________,
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки от
"___"_______ 200_ г. N___.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
Рабочая группа в составе: ____________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
___________ проводила проверку (должна была приступить к проверке)
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации (полное
наименование филиала)
________________________________ с "__"________ 200_ г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
Для проведения проверки рабочей группе необходимо было
(получить доступ в здания и другие помещения проверяемой
кредитной организации (ее филиала), получить документы
(информацию), необходимые для проведения проверки, снять с них
копию, получить объяснение и т.п.)
__________________________________________________________________
_________________________________________________.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
Руководителем кредитной организации (ее филиала) (иным
должностным лицом или ответственным работником внутреннего
структурного подразделения кредитной организации (ее филиала)_____
(было отказано в доступе в здание
_________________________________________________________________,
и (или) иное служебное помещение кредитной организации (ее
филиала), не предоставлены документы и т.п.)
что привело к невозможности проведения проверки кредитной
организации (ее филиала) в целом или по отдельным проверяемым
вопросам и т.п.
Руководитель рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Члены рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
"___"________ 200_ г.
Экземпляр настоящего акта получен "___" __________ 200_ г.
Руководитель кредитной организации
(ее филиала)<**> __________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной организации (ее филиала)
|
\r\n
\r\n <*> Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся\r\nв Книге государственной регистрации кредитных организаций.\r\n <**> В случае вручения акта о противодействии проведению\r\nпроверки ответственному работнику внутреннего структурного\r\nподразделения кредитной организации (ее филиала) указываются его\r\nфамилия, имя, отчество и должность.\r\n \r\n \r\n
Приложение 9
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
Приложение 9. АКТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) АКТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У,\r\n от 27.10.2006 N 1737-У, от 06.03.2009 N 2196-У)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Для служебного пользования
Экз. N ____
Дата составления: "__"_______ 200_ г. Рег. N______
Место составления:
Акт проверки
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации)<*>
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
Дата начала проверки: "__"_______ 200_ г.
Дата завершения проверки: "__"______ 200_ г.
Настоящий акт составлен по результатам проверки
_________________________________________________________________,
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от
"___"_______ 200_ г. N____.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к
информации ограниченного доступа (в случае необходимости).
Акт проверки
(вводная, аналитическая и заключительная части)
Структура и содержание акта проверки определяются в соответствии
с требованиями Инструкции Банка России от "25" августа 2003 г.
N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их
филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации" и иных нормативных актов Банка России.
Приложения к акту проверки<**>: на __ листах
(с указанием перечня прилагаемых документов (их копий).
Настоящий акт составлен в __ экземплярах, имеющих равную
юридическую силу<***>
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У)
Руководитель рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Члены рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Банка России
(территориального учреждения Банка России
либо структурного подразделения Банка России)
С актом проверки кредитной организации (ее филиала) ознакомлен
<****>:
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У)
Руководитель
кредитной организации (ее филиала) _______________ (должность)
__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
"___"__________ 200_ г. м.п. кредитной организации (ее филиала)
Возражения по акту проверки
на "__" листах прилагаются<*****>.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)
Руководитель
кредитной организации (ее филиала) _______________ (должность)
__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной организации (ее филиала) |
\r\n
\r\n <*> Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся\r\nв Книге государственной регистрации кредитных организаций.\r\n <**> В случае составления акта проверки кредитной организации\r\n(ее филиала) по материалам проверки внутреннего структурного\r\nподразделения кредитной организации (ее филиала), к акту проверки\r\nприлагаются (при наличии) собственноручные объяснения\r\nответственного работника внутреннего структурного подразделения\r\nкредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени,\r\nотчества, должности, даты предоставления указанных объяснений\r\nруководителю рабочей группы.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)\r\n <***> При проведении проверок кредитных организаций (их\r\nфилиалов) по вопросам выполнения кредитными организациями\r\nнормативов обязательных резервов количество экземпляров акта\r\nпроверки определяется в соответствии с пунктом 10.7 настоящей\r\nИнструкции.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У)\r\n <****> Результаты проверки выполнения кредитной организацией\r\nнормативов обязательных резервов оформляются актом проверки в\r\nсоответствии с требованиями главы 7 настоящей Инструкции и с\r\nучетом особенностей, определенных главой 10 настоящей Инструкции.\r\nФакт ознакомления с актом проверки выполнения кредитной\r\nорганизацией нормативов обязательных резервов удостоверяется с\r\nучетом особенностей, определенных пунктом 10.5 настоящей\r\nИнструкции.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У)\r\n <*****> Отметка проставляется в случае представления кредитной\r\nорганизацией (ее филиалом) возражений по акту проверки\r\nруководителю рабочей группы в соответствии с пунктом 9.3 настоящей\r\nИнструкции.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)\r\n \r\n \r\n
Приложение 10
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
Приложение 10. ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ\r\n АКТА ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У,\r\n от 27.10.2006 N 1737-У, от 06.03.2009 N 2196-У)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Экз. N ____
Протокол
приема-передачи акта проверки
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)<*>
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
от "___"________ 200_ г.
Настоящий протокол составлен в связи с передачей акта проверки
_________________________________________________________________,
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки
от "__"_____ 200_ г. N___, для ознакомления руководителю кредитной
организации (ее филиала)<**> ____________________________________.
(должность, Ф.И.О.)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
Рабочая группа составила акт проверки в ____ экземплярах<***>,
имеющих равную юридическую силу, на основании документов
(информации), полученных от кредитной организации (ее филиала) в
период с "__"_____200_ г. по "__"______200_ г., и передает
кредитной организации (ее филиалу) экземпляр(ы) указанного акта
для ознакомления и, в случае необходимости, оформления
возражений по нему.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У)
Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит
обеспечить сохранность акта проверки и ознакомиться с ним в срок
не позднее __ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола.
Факт ознакомления с актом проверки должен быть удостоверен
подписью руководителя кредитной организации (ее филиала) и
оттиском печати кредитной организации (ее филиала) на
представляемых
экземплярах акта проверки "___"______200_г. в "___" час. "___"
мин. в помещении кредитной организации либо территориального
учреждения Банка России (иного структурного подразделения Банка
России) по адресу:
____________________________________________________.
Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается
в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 25 августа
2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации".
Настоящий протокол составлен в двух экземплярах.
Руководитель
кредитной организации Руководитель рабочей группы
(ее филиала)<**>
_______________ (должность, Ф.И.О.) _______________(Ф.И.О.)
_____________________________ ___________________________
(подпись) (подпись)
м.п. кредитной организации (ее филиала)
|
\r\n
\r\n <*> Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в\r\nКниге государственной регистрации кредитных организаций.\r\n <**> В случае вручения акта проверки уполномоченному\r\nответственному работнику внутреннего структурного подразделения\r\nкредитной организации (ее филиала) указываются фамилия, имя,\r\nотчество, должность уполномоченного ответственного работника\r\nвнутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее\r\nфилиала), номер и дата выдачи доверенности на совершение действий\r\nпо приему акта проверки для передачи его на ознакомление\r\nруководителю кредитной организации (ее филиала).\r\n <***> Количество экземпляров акта проверки определяется в\r\nсоответствии с пунктом 7.4 настоящей Инструкции.\r\n(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1543-У, от 27.10.2006\r\nN 1737-У)\r\n \r\n \r\n
Приложение 11
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
Приложение 11. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИНФОРМИРОВАНИИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИНФОРМИРОВАНИИ \r\n ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ \r\n О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ \r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 27.10.2006 N 1737-У,\r\n от 06.03.2009 N 2196-У)\r\n
Руководителю
территориального учреждения Банка России
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИНФОРМИРОВАНИИ
ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ
________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации) <*>
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2196-У)
информация о результатах проверки,
Настоящим уведомляем, что ----------------------------------
(указать
акт проверки
------------, проведенной в соответствии с поручением на
нужное)
проведение проверки от "__" ________ 200_ г. N _____, получен(а)
для ознакомления руководителем кредитной организации (ее
филиала) ___________________________ "__" _____________ 200_ г.
(должность, Ф.И.О.)
Информация о результатах проверки, акт проверки
------------------------------------------------------------
(указать нужное)
"__" _____________ 200_ г. направлен(а) совету директоров
(наблюдательному совету) кредитной организации.
Руководитель
кредитной организации
____________________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной организации
|
\r\n
\r\n <*> Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации,\r\nприсвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и\r\nсодержащийся в Книге государственной регистрации кредитных\r\nорганизаций (с указанием аналогичных сведений представляется\r\nуведомление об ознакомлении совета директоров (наблюдательного\r\nсовета) уполномоченного банка с результатами проверки его\r\nзарубежной дочерней кредитной организации или зарубежных филиалов\r\nи представительств).\r\n
