Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ГТК РФ от 11.02.97 N 11-01/526 "О НАПРАВЛЕНИИ МЕТОДИЧЕСКОГО ПОСОБИЯ"

Как уже отмечалось, важной гарантией осуществления права на защиту является положение закона об обязательном участии защитника. В п. п. 2 - 5 ч. 1 и ч. 2 ст. 49 УПК предусматривается обязательное участие защитника при производстве дознания и предварительного следствия по делам: несовершеннолетних; немых, глухих, слепых и других лиц, которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществлять свое право на защиту; лиц, не владеющих языком, на котором ведется судопроизводство; лиц, обвиняемых в совершении преступлений, за которые в качестве меры наказания может быть назначена смертная казнь. В разделе восьмом УПК регламентируется производство по применению принудительных мер медицинского характера, предусматривающее обязательное участие на предварительном следствии защитника по делам лиц, совершивших общественно опасные деяния в состоянии невменяемости, а также лиц, заболевших душевной болезнью после совершения преступления (ч. 1 ст. 404; ч. 1 ст. 405).

Особенности предварительного следствия по делам несовершеннолетних, в том числе участия защитника по таким делам, подробно отражены в методической литературе <*>; специфика участия защитника по делам лиц, не владеющих языком, на котором ведется судопроизводство, связана лишь с фигурой переводчика и не требует большого числа дополнительных разъяснений; а участие защитника в предварительном следствии по делам лиц, обвиняемых в совершении преступлений, за которые в качестве меры наказания может быть назначена смертная казнь, происходит по общим правилам. Поэтому указанные случаи не нуждаются в дополнительном освещении в рамках данной главы.

<*> См., например: Каневский Л.Л. Организация расследования и тактика следственных действий по делам несовершеннолетних. - Уфа, 1978; Васильев В.Л. и др. Особенности расследования преступлений несовершеннолетних. - Л., 1980; Асташенков В.Г. и др. Возбуждение и предварительное расследование дел о преступлениях несовершеннолетних. - Волгоград, 1982.

Обязательное же участие защитника по делам лиц, которые в силу своих физических или психических недостатков либо душевного заболевания, приведшего к невменяемости, не могут сами осуществлять свое право на защиту, имеет определенные особенности в разрешении следователем связанных с этим процессуальных, организационных и тактических вопросов, не нашедших однозначного освещения в литературе. Часть из них будет рассмотрена ниже.

Общим для этих случаев является то, что речь идет о лицах с физическими и психическими расстройствами, в силу которых их способность к реализации своего права на защиту существенно нарушена или отсутствует вообще. Данное обстоятельство позволяет рассмотреть эти два случая обязательного участия защитника как однородные, так как в процессе расследования следователь имеет дело с лицом (подозреваемым, обвиняемым), относительно состояния здоровья которого у него возникают сомнения, что требует проверки этого сомнения процессуальным путем.

Основанием обязательного участия защитника на предварительном следствии <*> в порядке п. 3 ч. 1 ст. 49 УПК является наличие у лица физического или психического недостатка, удостоверенное документом, приобщенным к уголовному делу, либо протоколом освидетельствования, проведенного с участием врача - специалиста, или заключением эксперта.

<*> В соответствии с ч. 2 ст. 126 УПК по всем делам о преступлениях, совершенных лицами, которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществлять свое право на защиту, обязательно производство предварительного следствия.

Из числа физических недостатков, служащих безусловным основанием обязательного участия защитника, законодатель прямо называет немоту, глухоту и слепоту. Это обусловлено тем, что указанные недостатки во всяком случае существенно ограничивают способность лица самостоятельно осуществлять свое право на защиту вследствие ограничения у него возможности воспринимать, запоминать, оценивать и воспроизводить происходящее, общаться с другими участниками процесса, представлять доказательства и участвовать в их исследовании. Следователю необходимо учитывать и некоторые психологические особенности личности немых, глухих и слепых, обусловленные их недугом.

Иные явно выраженные физические недостатки, такие как дефекты речи, создающие трудности в установлении контактов с окружающими и изложении своих мыслей, отсутствие руки или ноги, уродство, хроническое соматическое заболевание, затрудняющее лицу реализацию предоставленных законом прав, также служат основанием обязательного участия защитника.

Представляется, что даже если физический недостаток и степень его выраженности очевидны для следователя, наличие его должно быть определенным образом удостоверено и отражено в материалах дела. Поэтому при наличии медицинских документов (выписки из истории болезни, заключения ВТЭК, членского билета общества слепых или глухих), их подлинники или копии следует приобщить к уголовному делу. Если же документы отсутствуют, физический недостаток, как правило, может быть зафиксирован в протоколе освидетельствования, проведенного с участием врача - специалиста в соответствующей области, или в более сложном случае, когда недостаток не выражен явно, в заключении эксперта - медика или психолога (в тех случаях, когда выявлению подлежат психологические особенности лица, таким недостатком обусловленные).

Участие защитника на предварительном следствии обязательно и в случае наличия психических недостатков лиц, в силу которых они не могут осуществлять свое право на защиту в случае их невменяемости, лишающих возможности отдавать себе отчет в своих действиях или руководить ими.

Следователь, не обладая специальными познаниями в области психиатрии, а часто и достаточным опытом следственной работы, не может самостоятельно диагностировать психическую патологию у лица, являющегося подозреваемым или обвиняемым по делу, но ему необходимо иметь представление об основных признаках психических расстройств, имеющих уголовно-правовое и уголовно-процессуальное значение.

Так, если невменяемость лица устанавливается в отношении конкретных, часто единичных, кратковременных действий, то признаки наличия у него психических недостатков, не дающих ему возможности самостоятельно осуществлять свое право на защиту, означают неспособность к более или менее длительной психической деятельности, сложной по содержанию, связанной с эмоциональным напряжением. Поэтому признание подозреваемого (либо обвиняемого) вменяемым не означает, что он всегда способен самостоятельно осуществлять свое право на защиту <*>.

<*> См. Коченов М., Кульчицкий Б. Определение способности самостоятельно осуществлять свое право на защиту / Соц. законность. - 1978. - N 5. - С. 68 - 69.

В основе данных понятий лежат медицинские критерии, позволяющие отнести к психическим недостаткам, препятствующим лицу самостоятельно осуществлять свое право на защиту, также психические расстройства, которые не лишают лицо возможности отдавать себе отчет в своих действиях и руководить ими, но ограничивают его способность правильно воспринимать, осмысливать и запоминать обстоятельства, а значит, полноценно осуществлять право на защиту и самостоятельно использовать предоставленные для этого законом средства.

Человек, который обладает психическими недостатками, сознавая, например, общественную опасность своего деяния, его противоправность и наказуемость, вместе с тем не всегда способен четко уяснить, например: почему его действия квалифицированы по такой-то статье Уголовного кодекса, а не по другой; почему данные обстоятельства отнесены к отягчающим ответственность; или же, желая возбудить ходатайство, он не в состоянии сформулировать его, выделить в нем главное <*>.

<*> См. Боброва И., Метелица Ю., Шишков С. О критериях оценки психических недостатков, препятствующих обвиняемому осуществить право на защиту / Соц. законность. - 1983. - N 11. - С. 47 - 49.

Психические недостатки могут быть обусловлены прежде всего любыми психическими заболеваниями. К ним относятся аномалии психического развития, вызванные врожденными дефектами центральной нервной системы, органическими поражениями мозга или их остаточными явлениями. Они могут быть производными от физических недостатков, обусловленными, например, слабым развитием зрения или слуха. Психические недостатки могут появиться в результате возрастных изменений у пожилых лиц, а также возникнуть у хронических алкоголиков. Однако и отсутствие психического заболевания не исключает в принципе психических недостатков, таких как быстрая утомляемость, расстройство внимания, слабость запоминания.

Получение следователем информации, свидетельствующей о наличии у подозреваемого (обвиняемого) психических недостатков, не исключающих вменяемости, однако препятствующих ему самому осуществлять свое право на защиту, а также признание лица невменяемым являются основанием для решения вопроса об обязательном допуске защитника к участию в деле.

Думается, правы те авторы, которые полагают, что необязательно, чтобы имеющиеся у лица психические недостатки полностью лишали его возможности осуществлять свое право на защиту. Иными словами, не только достоверный, но и вероятный вывод о затруднениях указанных лиц в осуществлении защиты в силу психических недостатков обусловливает обязательное участие защитника <*>.

<*> Ширшов М., Мотовиловкер Я. Психический недостаток обвиняемого как условие обязательного участия защитника в уголовном судопроизводстве / Сов. юстиция. - 1983. - N 2. - С. 26.

Беседы со следователями свидетельствуют о том, что эта позиция разделяется и практиками.

Основанием обязательного участия защитника на предварительном следствии по делам лиц, имеющих психические недостатки, на которое следователю необходимо сослаться в постановлении об обязательном участии защитника в деле, могут служить следующие документы: справка о том, что лицо состоит на учете в психоневрологическом диспансере; заключение ВТЭК, из которого следует, что лицо является инвалидом любой группы, установленной по поводу психического заболевания или психических недостатков, обусловленных дефектами зрения, речи; выписка из истории болезни, из иного медицинского документа, свидетельствующего, что лицо страдает любым психическим заболеванием, или у него были органические поражения головного мозга, или является хроническим алкоголиком; заключение врача - психиатра о наличии у лица расстройства психической деятельности.

Если же доказательства такого рода отсутствуют, но у следователя имеются основания предполагать, что психические недостатки у подозреваемого (обвиняемого) имеются (например, жалобы самого лица, подтвержденные свидетельскими показаниями, на быструю утомляемость, расстройство внимания, слабость запоминания и др.), то следует назначить амбулаторную комплексную психолого-психиатрическую экспертизу или, если ее проведение невозможно, судебно-психиатрическую. На разрешение экспертов нужно поставить следующие вопросы: 1) есть ли у подозреваемого (обвиняемого) психические недостатки, препятствующие полноценному осуществлению познавательной деятельности; 2) ограничивают ли особенности психики подозреваемого (обвиняемого) его возможности в осуществлении действий, связанных с осуществлением своего права на защиту <*>.

<*> Коченов М., Кульчицкий Б. Указ. соч., - с. 69.

Положительное заключение экспертов явится основанием обязательного участия защитника на предварительном следствии.

Невменяемость либо неспособность лица к моменту производства по делу отдавать себе отчет в своих действиях или руководить ими может считаться установленной только тогда, когда в совокупности доказательств, ее подтверждающих, имеется соответствующее заключение судебно-психиатрической экспертизы. Это вытекает из п. 2 ст. 79 УПК, который предусматривает обязательное проведение экспертизы для определения психического состояния обвиняемого или подозреваемого в тех случаях, когда возникает сомнение по поводу их вменяемости или способности к моменту производства по делу отдавать себе отчет в своих действиях или руководить ими.

Для следователя безусловным основанием обязательного назначения судебно-психиатрической экспертизы могут служить следующие обстоятельства: данные из историй болезни, амбулаторных карт, медицинских справок и заключений о том, что в период обследования у лица была выявлена та или иная психическая патология; сведения из объяснений близких родственников, показаний других обвиняемых, свидетелей, потерпевших о неадекватных ситуации поступках лица, его непонятных высказываниях, странном поведении, жалобах на необычные ощущения, переживания; особенности поведения и характер высказываний лица, наблюдаемые самим следователем. <*> Отклонения в поведении могут наблюдаться при нахождении обвиняемого в местах содержания под стражей.

<*> См. Боброва И., Метелица Ю., Шишков С. Основания назначения судебно-психиатрической экспертизы по уголовным делам / Соц. законность. - 1986. - N 2. - С. 46 - 48.

Следует подчеркнуть, что судебно-психиатрическая экспертиза с целью установления способности подозреваемого, обвиняемого самостоятельно осуществить свое право на защиту не может подменить экспертизу с целью установления его вменяемости, и наоборот. Поэтому, назначая судебно-психиатрическую экспертизу, целесообразно в постановлении о ее назначении одновременно поставить все интересующие следователя вопросы.

Таким образом, основанием обязательного участия защитника на предварительном следствии по делам лиц, совершивших общественно опасные деяния в состоянии невменяемости, а также лиц, заболевших душевной болезнью после совершения преступления, является заключение судебно-психиатрической экспертизы, подтверждающее это состояние лица.

Однако следует ли считать основанием обязательного участия защитника только заключение экспертизы о признании лица невменяемым? Полагаем, что анализ ст. 405 УПК дает возможность расширить перечень таких оснований. Ведь в ч. 2 данной статьи речь идет о допуске защитника к участию в деле с момента "установления факта душевного заболевания лица, совершившего общественно опасное деяние", то есть наличия самого психического заболевания, а не способности лица отдавать себе отчет в своих действиях или руководить ими в силу этого заболевания в момент совершения преступления. Представляется, что об установлении такого факта можно говорить при наличии в уголовном деле выписок из медицинских документов об имеющейся у лица определенной психической патологии. Одновременно эти документы служат безусловным основанием назначения судебно-психиатрической экспертизы для решения вопроса о вменяемости.

Следовательно, основанием обязательного участия защитника на предварительном следствии по делам об общественно опасных деяниях невменяемых, помимо заключения экспертизы, служат выписки из историй болезни, амбулаторных карт, медицинских заключений об имевшейся у лица на период обследования психической патологии, на которые следователь должен сослаться, мотивируя свое решение об обязательном участии защитника.

С рассмотрением вопросов об установлении наличия у лица психических недостатков или невменяемости логически связан вопрос об основании для принятия следователем процессуального решения о составлении протокола в порядке ч. 4 ст. 404 УПК о невозможности в силу психического состояния производить следственные действия с участием лица, совершившего общественно опасное деяние.

Результаты опубликованных исследований позволяют говорить о том, что на практике такие протоколы составляются следователями чрезвычайно редко. Содержание протокола ограничивается указанием на то, что поскольку лицо заключением экспертов признано невменяемым, его участие в следственных действиях признается невозможным, между тем как это не всегда однозначно вытекает из экспертного исследования <*>.

<*> См. Никандров В.И. Производство по применению принудительных мер медицинского характера и права личности / Сов. гос-во и право. - 1989. - N 12. - С. 72 - 73.

Анализ закона позволяет сделать вывод о том, что протокол может быть составлен следователем не только после получения заключения судебно-психиатрической экспертизы о признании лица невменяемым, но и до ее проведения, например, в случае заболевания лица душевной болезнью после совершения преступления. Более того, можно предположить, что у подозреваемого (обвиняемого) возможно кратковременное расстройство психической деятельности, прекратившееся еще до проведения экспертизы, которое также может исключать на какой-то период возможность его участия в следственных действиях, что также требует составления протокола.

Из содержания ч. 4 ст. 404 УПК не ясно, что является основанием для принятия следователем решения о составлении данного протокола. Представляется, что здесь допустима аналогия с ч. 2 ст. 231 УПК, в которой речь идет о том, что в случае удостоверенного врачом тяжкого заболевания обвиняемого, исключающего возможность его участия в судебном заседании, судья выносит постановление о приостановлении производства по делу впредь до выздоровления обвиняемого. Как видим, в этом случае вопрос об участии обвиняемого в судебном заседании в связи с его заболеванием отнесен к компетенции врача, а не юриста. Последний принимает решение о приостановлении производства по делу, основываясь на заключении специалиста - медика.

Думается, что и в нашем случае решение вопроса может быть аналогичным: если лицо находится на лечении в психиатрической больнице, врач - психиатр вправе дать заключение о возможности участия лица в производстве следственных действий с учетом его состояния. Если же лицо не госпитализировано, но состоит на учете в психоневрологическом диспансере, то такое заключение может дать врач диспансера, наблюдающий его. Заключение может быть дано и иным врачом - психиатром после осмотра лица.

Представляется, что независимо от содержания такого заключения, при последующем назначении судебно-психиатрической экспертизы этот вопрос необходимо включить в число вопросов, которые ставятся перед экспертами. При этом следует подчеркнуть, что лишение возможности лица, признанного невменяемым, в тех случаях, когда это возможно, участвовать в производстве по делу наносит вред качеству расследования и нарушает право на защиту данного лица.

Таким образом, в мотивировочной части протокола, составленного следователем в порядке ч. 4 ст. 404 УПК, необходимо сослаться на заключение врача - психиатра либо на заключение судебно-психиатрической экспертизы по данному вопросу.