Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 22.07.2002 N 102-И "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

16.1. Решение о внесении изменений и (или) дополнений в регистрационные документы выпуска ценных бумаг принимается уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента.

16.2. Регистрирующий орган может потребовать внесения изменений в регистрационные документы при обнаружении в данных документах недостоверной информации или ошибок технического характера, а также в случае нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации и настоящей Инструкции.

16.3. Не допускается внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске и проспект эмиссии ценных бумаг в части объема прав по одной эмиссионной ценной бумаге, установленного этим решением и проспектом эмиссии.

Изменение формы выпуска ценных бумаг производится только при наличии согласия всех владельцев ценных бумаг данного выпуска.

16.4. Все изменения и (или) дополнения к регистрационным документам выпусков должны быть зарегистрированы Банком России в соответствии с требованиями настоящего раздела Инструкции.

Изменения и дополнения к регистрационным документам представляются на регистрацию в регистрирующий орган, где была зарегистрирована последняя эмиссия ценных бумаг, не позднее 1 месяца с момента принятия решения уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента о внесении изменений и дополнений в регистрационные документы, за исключением случая, указанного в абзаце 3 настоящего пункта.

Внесение изменений и дополнений в регистрационные документы относительно нового места нахождения кредитной организации, если регистрация последнего выпуска проводилась территориальным учреждением Банка России, осуществляется территориальным учреждением, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации по новому месту нахождения на основании переданных последнему регистрационных документов кредитной организации - эмитента.

16.5. Для регистрации изменений и (или) дополнений в регистрационные документы выпуска в регистрирующий орган кредитная организация - эмитент должна представить следующие документы:

- протокол собрания уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента, на котором было принято решение о внесении изменений и (или) дополнений в регистрационные документы выпуска;

- заявление на внесение изменений и (или) дополнений в трех экземплярах в случае, если документы подаются на регистрацию в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, или в четырех экземплярах - если документы подаются в территориальное учреждение Банка России, в соответствии с формой, указанной в Приложении 8 к настоящей Инструкции;

- изменения и (или) дополнения, вносимые в регистрационные документы выпусков в трех экземплярах в случае, если документы подаются на регистрацию в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, или в четырех экземплярах - если документы подаются в территориальное учреждение Банка России, в соответствии с формой, указанной в Приложении 9 к настоящей Инструкции.

Если изменения и (или) дополнения касаются новой финансовой информации, они должны быть заверены аудиторской фирмой.

16.6. При внесении изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) в проспект эмиссии с момента принятия уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента решения о внесении таких изменений и (или) дополнений эмиссия ценных бумаг должна быть приостановлена до регистрации данных изменений и (или) дополнений регистрирующим органом и доведения этой информации до лиц, купивших ценные бумаги данного выпуска, и потенциальных владельцев ценных бумаг.

Приостановление эмиссии осуществляется на основании решения кредитной организации - эмитента с уведомлением андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг и регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена.

Уведомление должно быть направлено в срок не позднее дня, следующего за датой принятия эмитентом решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг, и содержать информацию, указанную в пункте 17.2.4.

16.7. Регистрирующий орган в течение 30 календарных дней рассматривает представленные документы на предмет их соответствия законодательству Российской Федерации, настоящей Инструкции и иным нормативным актам, а также с точки зрения соблюдения прав владельцев ценных бумаг, в регистрационные документы на выпуск которых вносятся изменения и (или) дополнения.

При отсутствии замечаний регистрирующий орган вносит изменения и (или) дополнения в регистрационные документы выпусков и выдает кредитной организации - эмитенту два экземпляра зарегистрированных заявлений на внесение изменений и (или) дополнений и два экземпляра зарегистрированных изменений и (или) дополнений.

Если характер вносимых изменений и (или) дополнений требует изменения Государственного регистрационного номера ценных бумаг, то регистрирующий орган присваивает ценным бумагам выпуска новый Государственный регистрационный номер, проставляя его в заявлении на регистрацию изменений и (или) дополнений и изменениях и (или) дополнениях и заверяя печатью регистрирующего органа.

16.8. Кредитная организация - эмитент вправе внести изменения и (или) дополнения в документы, представленные для государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Кредитная организация - эмитент обязана представить в регистрирующий орган изменения и (или) дополнения в регистрационные документы выпуска ценных бумаг, отражающие любые обстоятельства, которые могут повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг, и возникшие после представления документов в регистрирующий орган.

В случае, если в регистрирующий орган представляются изменения или дополнения в документы, представленные для государственной регистрации выпуска ценных бумаг (за исключением сведений о сроке, цене размещения ценных бумаг и иных связанных с ценой размещения сведений, если они представлены не позднее чем за 10 календарных дней до окончания срока, предусмотренного пунктом 11.8 настоящей Инструкции), датой представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг считается дата представления таких изменений и дополнений.

Изменения сведений о сроке, цене размещения и иные сведения, связанные с ценой размещения, должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее чем за 10 календарных дней до окончания срока, предусмотренного пунктом 11.8 настоящей Инструкции, в противном случае датой представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг считается дата представления таких изменений.

16.9. Если регистрация изменений и (или) дополнений в регистрационные документы выпуска ценных бумаг осуществляется территориальным учреждением Банка России, то не позднее следующего дня с даты регистрации данных изменений и (или) дополнений территориальное учреждение направляет в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций по одному экземпляру зарегистрированных заявлений на внесение изменений и (или) дополнений.