Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 22.07.2002 N 102-И "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. Полное и сокращенное наименование кредитной организации - эмитента. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации. Номер лицензии на осуществление банковских операций.

2. Данные об изменениях в наименовании, организационно - правовой форме кредитной организации - эмитента.

В данном пункте указывается информация обо всех предшествующих полных наименованиях кредитной организации - эмитента, организационно - правовых формах.

3. Местонахождение кредитной организации - эмитента. Номер ее корреспондентского счета и подразделение Банка России, в котором открыт корреспондентский счет. Банковский идентификационный код (БИК). Номер контактного телефона (факса).

4. Список всех акционеров (участников), которые владеют 5% и более уставного капитала кредитной организации - эмитента. Если в состав акционеров (участников) кредитной организации входят акционеры (участники), владеющие не менее чем 5% долей участия или голосующих акций в уставном капитале кредитной организации, то по таким акционерам необходимо привести информацию об их акционерах (участниках), владеющих не менее чем 20% долей участия или голосующих акций в уставном капитале акционера (участника) кредитной организации.

5. Список юридических лиц, в которых кредитная организация - эмитент владеет 20% и более уставного капитала.

6. Структура руководящих органов кредитной организации - эмитента, определенная ее уставом.

7. Список всех членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) по алфавиту с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена совета в настоящее время и за последние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне ее), а также всех принадлежащих члену совета долей участия или голосующих акций в уставном капитале (как в самой кредитной организации, так и вне ее).

8. Список всех членов правления кредитной организации - эмитента (или иного исполнительного органа, выполняющего аналогичные функции) по алфавиту либо указание на единоличный исполнительный орган с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена правления в настоящее время и за последние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне ее), а также всех принадлежащих члену правления долей участия или голосующих акций в уставном капитале (как в самой кредитной организации, так и вне ее).

9. Список всех филиалов, представительств кредитной организации, содержащий их полные наименования, дату внесения сведения о филиале в Книгу государственной регистрации кредитных организаций, местонахождение, фамилии, имена, отчества их руководителей.

10. Список дочерних и зависимых обществ кредитной организации - эмитента с указанием их наименования, местонахождения, даты и места регистрации, доли участия кредитной организации в уставном капитале вышеуказанных обществ.

11. Сведения о реорганизации кредитной организации - эмитента, ее дочерних и зависимых обществ.

12. Сообщения о раскрытых в отчетном квартале существенных фактах, затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность кредитной организации - эмитента, указанные по кодам, присвоенным регистрирующим органом.