Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 22.07.2002 N 102-И "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

(Раздел повторяется в полном объеме для каждого выпуска ценных бумаг, оформляемых данным Проспектом эмиссии.)

23. Общие данные о ценных бумагах:

а) вид выпускаемых ценных бумаг (акции, облигации);

- категория ценных бумаг (обыкновенные, привилегированные - для акций); тип привилегированных акций (с определенным размером дивиденда, с неопределенным размером дивиденда, конвертируемые, кумулятивные);

б) форма выпускаемых ценных бумаг (документарные именные, бездокументарные именные, документарные на предъявителя);

в) порядок удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных эмиссионной ценной бумагой.

Порядок хранения ценных бумаг.

Полное фирменное наименование; местонахождение; номер, дата выдачи, срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра и депозитарной деятельности реестродержателя и депозитария, номер контактного телефона (факса);

г) порядковый номер выпуска данных ценных бумаг по исчислению кредитной организации - эмитента;

д) номинальная стоимость одной ценной бумаги;

е) объем выпуска (по номинальной стоимости);

ж) количество выпускаемых ценных бумаг (шт.);

з) права владельцев ценных бумаг, определенные в уставе кредитной организации - эмитента для данной категории (типа) ценных бумаг;

и) для облигаций: порядок, условия, сроки обращения и погашения;

к) для конвертируемых ценных бумаг: сроки, порядок и условия конвертации, соотношение конвертации, ценные бумаги, в которые будет осуществляться конвертация.

24. Данные об эмиссии ценных бумаг:

а) дата принятия решения о выпуске;

б) наименование органа, принявшего решение о выпуске;

в) ограничения в отношении потенциальных владельцев ценных бумаг;

г) место / места, где потенциальные владельцы могут приобрести ценные бумаги (с указанием адресов);

д) дата начала размещения ценных бумаг;

е) дата окончания размещения ценных бумаг.

25. Данные о ценах и порядке оплаты приобретаемых владельцами ценных бумаг:

а) цена размещения ценных бумаг (в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, если предполагается размещение ценных бумаг за иностранную валюту) или метод и порядок установления такой цены;

соотношение между номиналом акции в валюте Российской Федерации и ценой размещения акции в иностранной валюте;

б) порядок оплаты приобретаемых ценных бумаг (периодичность платежей, форма расчетов, номера счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату за ценные бумаги, оформляемые документы и т.д.);

в) часть акций, приобретаемых за иностранную валюту, банковское здание, а при наличии разрешения Совета директоров Банка России - за иное имущество, и список инвесторов, осуществляющих такую оплату (если они определены заранее);

г) доля ценных бумаг, при неразмещении которой эмиссия ценных бумаг считается несостоявшейся (в случае установления такой доли кредитной организацией при размещении ценных бумаг путем подписки).

26. Список профессиональных участников рынка ценных бумаг или их объединений, которых предполагается привлечь к участию в размещении выпуска ценных бумаг на момент регистрации Проспекта эмиссии, который включает:

- наименование;

- местонахождение;

- идентификационный номер налогоплательщика (код ИНН);

- функции, выполняемые при размещении ценных бумаг;

- орган, выдавший лицензию на осуществление профессиональной деятельности, а также номер, дату выдачи и срок действия указанной лицензии;

- номер контактного телефона (факса).

27. Данные о получении доходов по ценным бумагам:

а) размер процентов (метод определения процентной ставки) - для облигаций; размер дивидендов (порядок определения размера дивидендов) - для акций; очередность выплаты дивидендов и ликвидационной стоимости (если уставом кредитной организации предусматривается возможность выпуска привилегированных акций двух и более типов);

б) место / места, где владельцы ценных бумаг могут получить причитающиеся им доходы;

в) периодичность платежей (для акций: ежегодно; для облигаций: сроки купонных периодов, даты их начала и окончания);

г) календарный график событий, определяющих порядок выплаты доходов по ценным бумагам (дата учета - день, когда определяется список или категория получателей дохода; дата начала выплаты доходов - день, с которого выплачиваются доходы владельцам ценных бумаг; другие значащие даты);

д) порядок расчетов для получения доходов (форма расчетов: безналичная - для физических и юридических лиц, наличная - для физических лиц, а также юридических лиц - в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России; сроки перечисления начисленных доходов; оформляемые документы и т.д.).

28. Прочие особенности и условия, которые определяют положение владельцев ценных бумаг, а также могут влиять на принятие такими владельцами и потенциальными покупателями решения о приобретении или отчуждении ценных бумаг.

29. Прочие сведения, которые, по мнению кредитной организации - эмитента, должны быть доведены до инвесторов.

Приложение 4
к Инструкции Банка России
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"
от 22 июля 2002 г. N 102-И