Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 22.07.2002 N 102-И "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. Полное и сокращенное наименование, под которым зарегистрирована кредитная организация.

2. Местонахождение кредитной организации, телефон. Номер ее корреспондентского счета, открытого в Банке России (указываются номер счета и подразделение Банка России, где открыт корреспондентский счет). Банковский идентификационный код (БИК). Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН). Номер контактного телефона (факса, телекса).

3. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации (для создаваемой кредитной организации).

Номер лицензии на осуществление банковских операций и дата ее получения (при выпусках акций при создании кредитных организаций путем учреждения или реорганизации данная информация проставляется регистрирующим органом в день регистрации выпуска; для действующих кредитных организаций указываются все виды лицензий, на основании которых действует кредитная организация, с указанием даты их получения).

4. Данные об изменениях в наименовании, организационно - правовой форме кредитной организации - эмитента.

В данном пункте указывается информация о всех предшествующих полных наименованиях кредитной организации - эмитента, организационно - правовых формах.

5. Общее количество учредителей - для создаваемой кредитной организации; для ранее созданной кредитной организации - количество акционеров (участников) кредитной организации, сведения о которых имеются в кредитной организации на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг.

6. Сведения об учредителях (участниках) кредитной организации:

информация о лицах, владеющих не менее чем 5% уставного капитала кредитной организации - эмитента;

информация о всех учредителях (участниках) - нерезидентах.

7. Если в состав акционеров (участников) кредитной организации входят акционеры (участники), владеющие не менее чем 5-процентной долей участия или голосующих акций в уставном капитале кредитной организации, то по таким акционерам (участникам) кредитной организации необходимо привести информацию об их акционерах (участниках), владеющих не менее чем 20-процентной долей участия или голосующих акций в уставном капитале акционера (участника) кредитной организации.

Список должен содержать полное наименование, идентификационный номер налогоплательщика (код ИНН) (для юридических лиц), местонахождение (либо фамилию, имя и отчество) каждого из указанных в нем участников (акционеров), а также информацию об их долях в уставном капитале кредитной организации:

- для выпуска облигаций и акций при создании кредитной организации в форме акционерного общества (кроме преобразования) - на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг;

- для выпуска акций кредитной организации, преобразуемой из общества с ограниченной ответственностью в акционерное общество, и для выпуска акций при увеличении уставного капитала - как на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг, так и на момент предполагаемого окончания размещения акций (прогноз).

8. Структура руководящих органов кредитной организации - эмитента, определенная в ее учредительных документах.

9. Список всех членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) по алфавиту на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг с указанием фамилии, имени, отчества, всех должностей каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) в настоящее время и за последние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне ее), а также долей в уставном капитале как в самой кредитной организации, так и вне ее.

10. Список всех членов правления кредитной организации - эмитента (или иного исполнительного органа, выполняющего аналогичные функции) по алфавиту либо указание на единоличный исполнительный орган кредитной организации на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг. По каждому члену правления или в отношении единоличного исполнительного органа должна быть указана информация, определенная в пункте 9 настоящего Приложения.

11. Список всех юридических лиц (как в Российской Федерации, так и за ее пределами), в которых кредитная организация - эмитент обладает более чем 5% уставного капитала.

Список должен содержать:

- полное фирменное наименование юридического лица;

- местонахождение;

- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

- долю кредитной организации в уставном капитале юридического лица и рублевую оценку этой доли (по номиналу).

12. Принадлежность кредитной организации - эмитента к банковским и другим организациям, членство в валютных, фондовых биржах - с указанием их наименования, идентификационного номера налогоплательщика (кода ИНН) и местонахождения как в Российской Федерации, так и вне ее.

13. Список всех филиалов и представительств кредитной организации - эмитента, содержащий их полные наименования, дату внесения сведений о филиале в Книгу государственной регистрации кредитных организаций, местонахождение, телефоны, фамилии, имена, отчества их руководителей.