Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 22.07.2002 N 102-И "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

14.1. Не позднее 30 календарных дней после завершения процесса размещения ценных бумаг кредитная организация - эмитент анализирует его результаты и составляет отчет об итогах выпуска ценных бумаг.

Отчет о первом выпуске акций при учреждении и реорганизации кредитной организации - эмитента представляется в регистрирующий орган одновременно с представлением документов на получение лицензии на осуществление банковских операций.

14.2. Регистрирующий орган осуществляет контроль за своевременным (в соответствии с регистрационными документами) представлением кредитной организацией - эмитентом отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Вместе с отчетом об итогах выпуска кредитная организация - эмитент представляет в регистрирующий орган:

- копию протокола заседания уполномоченного органа кредитной организации - эмитента, на котором был утвержден отчет об итогах выпуска с указанием кворума и результатов голосования за его утверждение;

- копию выписки по накопительному счету в Банке России, а также в случае оплаты акций иностранной валютой - выписку по корреспондентскому счету 30110 (30114), открытому в порядке настоящей Инструкции для учета поступающей в оплату размещаемых акций иностранной валюты с указанием кредитной организации, в которой ведется этот счет;

- выписки из лицевых счетов покупателей акций, открытых на балансовом счете 60322 "Расчеты с прочими кредиторами", подтверждающие сумму денежных средств, перечисленных со счетов инвесторов, открытых в кредитной организации - эмитенте, в оплату ее уставного капитала;

- копии договоров, заключенных между кредитной организацией - эмитентом и инвесторами, приобретающими более 5% акций;

- копии платежных поручений с отметкой об исполнении, свидетельствующие об оплате акций инвесторами, приобретающими более 5% акций;

- справки из налоговых органов, подтверждающие выполнение инвесторами обязательств перед бюджетом, в случае приобретения инвестором более 5% акций кредитной организации;

- документ о предварительном согласовании с территориальным учреждением Банка России в случае приобретения юридическим или физическим лицом, группой лиц, связанных между собой соглашением, являющимися дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, более 20% акций кредитной организации;

- копию предварительного разрешения Банка России на отчуждение акций нерезидентам (в случае приобретения акций нерезидентами);

- выписки из лицевых счетов, средства с которых подлежат капитализации, за подписью председателя правления (директора, генерального директора) и главного бухгалтера или лиц, их замещающих;

- письмо, подтверждающее проведение кредитной организацией - эмитентом проверки правомерности оплаты уставного капитала акционерами, приобретающими до 5% (включительно) акций кредитной организации при размещении акций путем подписки;

- копии свидетельств о регистрации юридических лиц, приобретающих более 5% акций кредитной организации - эмитента;

- копию свидетельства о праве собственности кредитной организации на банковское здание, переданное инвестором в качестве оплаты акций.

При необходимости дополнительной проверки правомерности оплаты уставного капитала регистрирующий орган вправе потребовать от кредитной организации - эмитента представления иных документов.

14.3. Отчет об итогах выпуска представляется в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в двух экземплярах, в территориальные учреждения Банка России - в трех экземплярах.

14.4. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг составляется по форме, указанной в Приложении 5 к настоящей Инструкции.

14.5. Срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска не может превышать двух недель.

14.6. Регистрирующий орган перед регистрацией рассматривает информацию, содержащуюся в отчете, на предмет ее соответствия законодательству Российской Федерации, настоящей Инструкции и иным нормативным актам Банка России. Регистрирующий орган вправе оценивать информацию, содержащуюся в отчете, на предмет ее достоверности.

В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае наличия иных оснований для отказа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистрирующий орган вправе по своему усмотрению, не отказывая в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, предоставить возможность кредитной организации - эмитенту исправить допущенные нарушения. В таком случае датой представления документов для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг считается дата представления исправленных и (или) дополненных документов.

14.7. В течение срока размещения ценных бумаг может быть размещено меньшее количество ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске. Регистрация итогов выпуска в этом случае осуществляется в объеме фактически размещенных ценных бумаг.

Неразмещенные ценные бумаги подлежат погашению.

14.8. При размещении акций путем подписки или конвертации в них конвертируемых облигаций проверку правомерности оплаты уставного капитала инвесторами, приобретающими более 5% акций кредитной организации - эмитента, осуществляет территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - эмитента.

Кредитная организация - эмитент в срок, указанный в пункте 14.1 настоящей Инструкции, направляет в соответствующее территориальное учреждение Банка России документы, подтверждающие правомерность оплаты уставного капитала в соответствии с нормативными актами Банка России <*>.

<*> Для сведения: см. Инструкцию Банка России "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 23.07.1998 N 75-И (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 12.08.1998 N 55, от 26.05.1999 N 32, от 30.06.1999 N 38, от 06.09.2000 N 47, от 27.12.2001 N 78, от 15.07.2002 N 39 и от 31.07.2002 N 43).

Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - эмитента, на основании полученных документов в срок, не превышающий 10 календарных дней с момента получения всех необходимых документов, проверяет правомерность оплаты уставного капитала и направляет в регистрирующий орган заключение в соответствии с требованиями Банка России.

Кредитная организация - эмитент самостоятельно осуществляет контроль за правомерностью оплаты своего уставного капитала акционерами, приобретающими при размещении путем подписки до 5% (включительно) акций кредитной организации - эмитента.

После получения из территориального учреждения Банка России заключения, подтверждающего правомерность оплаты уставного капитала кредитной организации, и при отсутствии претензий, связанных с выпуском ценных бумаг кредитной организации, регистрирующий орган регистрирует отчет об итогах выпуска.

14.9. При регистрации итогов выпуска ценных бумаг регистрирующий орган выдает уполномоченному лицу кредитной организации - эмитента соответствующее письмо (свидетельство) и одну копию зарегистрированного отчета. При этом регистрирующий орган подтверждает государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, выдает уполномоченному лицу кредитной организации - эмитента письмо в адрес Расчетно - кассового центра по месту ведения корреспондентского счета кредитной организации - эмитента с разрешением перечислить средства, находящиеся на накопительном счете кредитной организации - эмитента в Банке России, на корреспондентский счет кредитной организации - эмитента. После регистрации отчета об итогах выпуска акций снимаются все ограничения и запреты, установленные настоящей Инструкцией, на использование денежных средств в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, иного имущества, внесенного в оплату размещенных акций, и эти средства подлежат включению в расчет величины собственных средств (капитала) и обязательных нормативов деятельности кредитной организации.

Кредитная организация - эмитент одновременно учитывает все средства, поступившие в оплату акций, в соответствии с Приложением 10 к настоящей Инструкции.

В письме (свидетельстве), подтверждающем регистрацию итогов выпуска, указываются фактический объем зарегистрированного выпуска, количество и характеристика зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный регистрационный номер и дата регистрации. В письме (свидетельстве) может также указываться общий объем уставного капитала кредитной организации, включающий итоги выпуска.

Копию письма (свидетельства) о регистрации отчета об итогах выпуска акций регистрирующий орган направляет в подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее лицензирование банковской деятельности.

14.10. Если регистрация итогов выпуска осуществляется в территориальном учреждении Банка России, регистрирующий орган не позднее следующего дня после регистрации итогов выпуска ценных бумаг направляет Департаменту лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России один экземпляр зарегистрированного отчета об итогах выпуска, проставляя на нем дату регистрации, заверяя ее своей печатью и подписью ответственного лица.