Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 22.07.2002 N 102-И "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

22. Отчет о выпущенных в течение отчетного квартала эмиссионных ценных бумагах с разбивкой по выпускам, составленный по форме:

- вид ценной бумаги;

- государственный регистрационный номер данного вида ценных бумаг;

- дата регистрации выпуска ценных бумаг;

- дата регистрации отчета об итогах выпуска;

- наименование регистрирующего органа и дата регистрации выпуска и (или) итогов выпуска;

- объем выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная стоимость;

- права владельцев ценных бумаг, закрепленные в уставе кредитной организации - эмитента;

- сведения обо всех выпусках ценных бумаг с данным государственным регистрационным номером (объем выпуска, период размещения, а для ценных бумаг, находящихся в процессе размещения, - количество размещенных и неразмещенных ценных бумаг на момент составления ежеквартального отчета).

Указанная информация по выпущенным ценным бумагам отражается в отчетах за кварталы, в течение которых были зарегистрированы выпуски ценных бумаг, шел процесс размещения и зарегистрированы итоги выпусков этих ценных бумаг.

23. Информация о проведенном в отчетном квартале погашении облигаций:

- тип облигаций;

- государственный регистрационный номер облигаций;

- наименование регистрирующего органа и дата регистрации выпуска и итогов выпуска;

- объем выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная стоимость;

- количество погашенных ценных бумаг и дата погашения.

24. Количество эмиссионных ценных бумаг, находящихся на балансе кредитной организации - эмитента.

25. Сведения о доходах по эмиссионным ценным бумагам кредитной организации - эмитента, начисленных в отчетном квартале (в процентах и общая сумма выплат в рублях).

26. Перечень бирж и других организаторов торговли, включивших ценные бумаги данного эмитента в свой листинг, с указанием объема операций по ценным бумагам в отчетном квартале, максимальной и минимальной цены сделки за квартал.

27. Информация о других видах ценных бумаг, выпущенных в отчетном квартале:

- по депозитным и сберегательным сертификатам - вид сертификата, количество и общая сумма выпущенных и погашенных сертификатов;

- по векселям - объем выпущенных и погашенных векселей; сумма выплаченного дохода по векселям.

28. Прочая информация (протоколы общих собраний акционеров (участников) кредитной организации - эмитента в случае проведения таких собраний в отчетном квартале, иная информация по усмотрению кредитной организации - эмитента).

Приложение 8
к Инструкции Банка России
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"
от 22 июля 2002 г. N 102-И