Приложения ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Действия

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

не действует Редакция от 13.01.2005 Подробная информация

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Приложения

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 1. ПОРЯДОК СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ О ПРОВЕДЕНИИ МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ ПРОВЕРОК (В ТОМ ЧИСЛЕ ОКРУЖНЫХ ПРОВЕРОК), ПРОВЕРОК СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПРОВЕРОК СБЕРБАНКА РОССИИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Формирование перечня структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России), подлежащих проверке в составе межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки), и подготовка предложения о проведении проверки	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)			Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		П. 1.7 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
2	Рассмотрение предложения о проведении межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Не позднее 5 рабочих дней со дня получения предложения	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Пп. 1.7.1 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 2 настоящего Приложения	В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущественно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
3	Подготовка предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России), надзор за деятельностью головного офиса которого (территориального банка Сбербанка России) осуществляет другое ТУ	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)			Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Пп. 1.7.2 и пп. 1.7.5 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У )
4	Рассмотрение предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Не позднее 5 рабочих дней со дня получения предложения	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Пп. 1.7.2 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 2 настоящего Приложения	В случае включения структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) в состав межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки) - к N 1 п/п настоящего Приложения. В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущественно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

Сбербанк России- Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации.

Форма 1

ФОРМА 1. ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРЕДЛОЖЕНИЕ \r\n О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю территориального учреждения Банка России ___________________________ (Ф.И.О.) Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении ______________ проверки (вид и тип проверки) _________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер _________________________________________ с __________ 20__ года. кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проверки обоснована _______________________________ ________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: ___________________________________ ________________________________________________________________. Проверяемый период _____________________________________________. Либо: Прошу сообщить Ваше мнение о целесообразности проведения __________________________ проверки (вид и тип проверки) _________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер _________________________________________ с __________ 20__ года. кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проверки обоснована _______________________________ ________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: ___________________________________ ________________________________________________________________. Проверяемый период _____________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России _____________________________ (подпись и ее расшифровка)

\r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее филиала), присвоенный  кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России и содержащийся в  Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n

Форма 2

ФОРМА 2. ИЗВЕЩЕНИЕ О СОГЛАСИИ (НЕСОГЛАСИИ) НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ИЗВЕЩЕНИЕ \r\n О СОГЛАСИИ (НЕСОГЛАСИИ) НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n\r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю территориального учреждения Банка России _____________________________ (Ф.И.О.) Рассмотрев Ваше предложение от _______________ 20____ года N _____________________ о проведении ____________________ проверки ___________________________________ (вид и тип проверки) (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, _________________________________________________________________, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* сообщаю, что возражений о ее проведении с __________ 20__ года по указанным вопросам деятельности и проверяемому периоду не имеем. Либо: Рассмотрев Ваше предложение от ______________ 20____ года N ________________, сообщаю, что в связи с ______________________ проведение ___________________________________________ (обоснование отказа в проведении проверки) проверки ________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер _________________________________________________________________ кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с __________ 20__ года считаем нецелесообразным. Руководитель территориального учреждения Банка России ________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее  филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n \r\n

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 2. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ РАЗНОГЛАСИЙ ПРИ ПЛАНИРОВАНИИ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка сообщения о разногласиях и нерешенных вопросах, об отказах в согласовании предложений о проведении проверки	Работник ИПТУ - инициатора проверки	Руководитель ТУ - инициатора проверки			Не позднее 3 рабочих дней с даты получения документов о нецелесообразности проведения проверки	Руководитель ГИКО - в части межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляют ТУ, инспекционная деятельность которых координируется разными МИ ГИКО. ГИМИ - в части окружных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляют ТУ, инспекционная деятельность которых координируется одной и той же МИ ГИКО		Пп. 1.7.3 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 1 настоящего Приложения	Если руководителю ГИКО - к N 4 п/п настоящего Приложения, если ГИМИ - к N 2 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
2	Подготовка уведомления по результатам согласования с ГИМИ, в состав которой входят ТУ, с которыми возникли разногласия по согласованию предложений о проведении проверок	Работник МИ	ГИМИ			Не позднее 3 рабочих дней с даты получения сообщения о возникших разногласиях	Руководитель ИПТУ, направившего сообщение о возникших разногласиях		Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 2 настоящего Приложения	В случаях неразрешения возникших разногласий, неразрешенных вопросов - к N 3 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
3	Подготовка сообщения о разногласиях, неразрешенных вопросах и об отказах в согласовании предложений о проведении проверок	Работник МИ	ГИМИ			Не позднее 3 рабочих дней с даты получения сообщения о возникших разногласиях	Руководитель ГИКО		Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
4	Рассмотрение и разрешение возникших разногласий, неразрешенных вопросов и подготовка уведомления о результатах согласования	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 3 рабочих дней с даты получения сообщения о возникших разногласиях	ГИМИ, руководитель ИПТУ - инициатора проведения проверки		Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 2 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО- Главная инспекция кредитных организаций.

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ- межрегиональная инспекция.

ГИМИ- генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

Форма 1

ФОРМА 1. СООБЩЕНИЕ О НАЛИЧИИ РАЗНОГЛАСИЙ ПО ВОПРОСАМ СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

СООБЩЕНИЕ О НАЛИЧИИ РАЗНОГЛАСИЙ ПО ВОПРОСАМ СОГЛАСОВАНИЯ \r\n ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ \r\n (ЕЕ ФИЛИАЛА) \r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю Главной инспекции кредитных организаций (Генеральному инспектору межрегиональной инспекции) _____________________________ (Ф.И.О.) В связи с предложением ______________________________ о проведении (наименование территориального учреждения Банка России) _____________________ проверки ___________________________________ (вид и тип проверки) (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, __________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с ____________________ 20_________ года поступило извещение (письмо от _______________________ 20___ года N ________________) __________________________ о нецелесообразности (невозможности) ее (наименование территориального учреждения Банка России) проведения в связи с ____________________________________________. (обоснование нецелесообразности (невозможности) проведения проверки) Необходимость проведения проверки обоснована _____________________ _________________________________________________________________. При проведении проверки будут рассмотрены следующие вопросы: _________________________________________________________ _________________________________________________________________. Проверяемый период ______________________________________________. Учитывая изложенное, прошу ______________________________________. (предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) Генеральный инспектор межрегиональной инспекции (Руководитель территориального учреждения Банка России) _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее филиала), присвоенный  кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России и содержащийся в  Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n

Форма 2

ФОРМА 2. УВЕДОМЛЕНИЕ О РЕЗУЛЬТАТАХ СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

УВЕДОМЛЕНИЕ О РЕЗУЛЬТАТАХ СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О \r\n ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) \r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Генеральному инспектору межрегиональной инспекции (Руководителю территориального учреждения Банка России) ________________________________ (Ф.И.О.) В связи с Вашим сообщением от " ___" ___________ 20___ года N ____________________________ относительно возникших разногласий с ________________________________________________________________ (наименование территориального учреждения Банка России) по вопросам согласования предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) сообщаю о принятии решения о целесообразности (нецелесообразности) проведения (включения в Сводный план на 20___ год) _______________________________________ (вид и тип проверки) проверки _________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер ________________________________________________________________. кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Руководитель Главной инспекции кредитных организаций (Генеральный инспектор Главной инспекции) ________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее филиала), присвоенный  кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России и содержащийся  в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n \r\n

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 3. СОСТАВЛЕНИЕ СВОДНОГО ПЛАНА КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Формирование предложений в проект Сводного плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее - Сводный план) в соответствии с рекомендациями ГИКО по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана	Работник СПЦА	Руководитель СПЦА			Не позднее 1октября текущего года	Руководитель ГИКО		П. 2.1-2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и в электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
2	Анализ предложений СПЦА в проект Сводного плана на предмет их соответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"	Работник ГИКО				Не позднее 15 октября текущего года	Руководитель ГИКО		П. 2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе	В случае принятия предложения - к N 4 п/п, в случае отклонения - к N 3 п/п настоящего приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
3	Подготовка отказа в СПЦА, представившее предложения в проект Сводного плана, в случае несоответствия предложения по проверке кредитной организации требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО				Руководители СПЦА		П. 2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
4	Доведение предложений СПЦА до ТУ	Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 15 октября текущего года	Руководители ТУ		П. 2.4 настоящей Инструкции	В электронном виде
5	Формирование предложений в проект Сводного плана с учетом предложений СПТУ, СПЦА, кураторов кредитных организаций, результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения	Работник ИПТУ	Руководитель ИПТУ	Руководитель ТУ		Не позднее 15 ноября текущего года	Руководитель ГИКО, ГИМИ, координирующей инспекционную деятельность ТУ		П. 2.5-2.7 и п. 2.16 настоящей Инструкции. Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок), проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России изложены в приложении 1 к настоящей Инструкции	На бумажном носителе и в электронном виде. Форма 2 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
6	Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложений ТУ в проект Сводного плана по МИ с учетом результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и проверок структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов)	ГИМИ	ГИМИ			Не позднее 1 декабря текущего года	Руководитель ГИКО		П. 2.8 настоящей Инструкции	В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ
7	Составление проекта Сводного плана и подготовка перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения и представление их на согласование первому заместителю Председателя Банка России, курирующему ГИКО	Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 15 декабря текущего года	Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИКО		П. 2.9 и п. 2.10 настоящей Инструкции	На бумажном носителе по формам 2 и 3 настоящего Приложения. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее структурное подразделение Банка России
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
8	Представление проекта Сводного плана на утверждение Председателю Банка России (лицу, его замещающему)	Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО	Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИКО				Председатель Банка России (лицо, его замещающее)		П. 2.11 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
9	Утверждение Сводного плана	Председатель Банка России (лицо, его замещающее)	Председатель Банка России (лицо, его замещающее)				Руководитель ГИКО	В ГИКО
10	Подготовка выписок из Сводного плана и иной информации о проверках кредитных организаций (их филиалов)	Отдел планирования проверок ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 5 рабочих дней со дня утверждения Сводного плана	СПЦА, направившие предложения в проект Сводного плана, ТУ, ГИМИ- выписки из Сводного плана. ДБРиН - копия Сводного плана		П. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и(или) в электронном виде в соответствии с требованиями п. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО- Главная инспекция кредитных организаций.

ДБРиН- Департамент банковского регулирования и надзора.

СПЦА- структурное подразделение центрального аппарата.

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

СПТУ- структурные подразделения территориального учреждения Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ- межрегиональная инспекция.

ГИМИ- генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

Форма 1

ФОРМА 1. ПЕРЕЧЕНЬ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ), ПОДЛЕЖАЩИХ ПРОВЕРКЕ ПО ПРЕДЛОЖЕНИЮ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N	Сведения о кредитной организации (ее филиале)			Вид проверки		Месяц начала	Проверяемый период		Перечень вопросов, подлежащих проверке***	Обоснование	Примечания
п/п	статус	наименование	рег. N*	комплексная	тематическая	проверки**	с	по	Перечень вопросов, подлежащих проверке***	необходимости проведения проверки	Примечания
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Руководитель структурного подразделения Банка России
	(подпись и ее расшифровка)

*Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

**Указывается месяц планируемого года.

***Указывается в случае проведения тематической проверки кредитной организации (ее филиала).

Форма 2

ФОРМА 2. ПЕРЕЧЕНЬ НЕУЧТЕННЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ В ПРОЕКТ СВОДНОГО ПЛАНА

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N	Сведения о кредитной организации (ее филиале)			Вид проверки		Месяц начала	Проверяемый период		Предложение подразделения	Обоснование	Примечания
п/п	статус	наименование	рег. N*	комплексная	тематическая	проверки**	с	по	Предложение подразделения	невозможности или нецелесообразности проведения проверки	Примечания
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Руководитель Главной инспекции кредитных организаций (Руководитель территориального учреждения Банка России)
	(подпись и ее расшифровка)

**Указывается месяц планируемого года.

Форма 3

ФОРМА 3. СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

Сведения о кредитной организации (ее филиале)			Тип проверки		Вид проверки		Месяц начала проверки	Основания для проведения проверки*								Коды вопросов, подлежащих проверке (для тематической проверки)
статус	наименование	рег. N кредитной организации (порядковый номер филиала)	региональная	межрегиональная	комплексная	тематическая	Месяц начала проверки
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	…	…
Главное управление (Национальный банк) Банка России

*Перечень оснований для проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (критериев отбора кредитных организаций (их филиалов) для проведения проверок) доводится ежегодно Главной инспекцией кредитных организаций в составе рекомендаций по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана.

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 4. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка предложения о необходимости внесения изменений в Сводный план, в том числе по предложениям СПТУ	Работник СПЦА или ИПТУ	Руководитель СПЦА или ИПТУ	Руководитель СПЦА или ТУ			Руководитель ГИКО, ГИМИ - в случае если предложение исходит от ТУ		П. 3.1 и п. 3.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и(или) в электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
2	При необходимости внесения изменений в Сводный план по межрегиональным проверкам (в том числе окружным проверкам), проверкам структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в соответствии с порядком, установленным приложением 1 к настоящей Инструкции								П. 1.7 и пп. 3.4.1 настоящей Инструкции. Приложение 1 к настоящей Инструкции
3	Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложения ТУ о внесении изменений в Сводный план	Работник МИ	ГИМИ				Руководитель ГИКО		Пп. 3.4.3 настоящей Инструкции	В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы- запрос в соответствующее ТУ	Если предложение о необходимости внесения изменений исходит от ГИМИ, то оно согласовывается с соответствующими ТУ
4	Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план на основании предложения СПЦА или ТУ и заключения ГИМИ	Работник ГИКО					Руководитель ГИКО			На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы- запрос в соответствующее СПЦА или ТУ
5	Подготовка обоснованного проекта изменений в Сводный план, представляемого на утверждение руководству Банка России	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО				Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции		П. 3.2, пп. 3.4.3 и п. 3.6 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
6	Рассмотрение проекта изменений в Сводный план и его утверждение (отклонение)	Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции	Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции				Руководитель ГИКО				В случае утверждения - к N 7 п/п настоящего Приложения, в случае отклонения - к N 9 п/п настоящего Приложения
7	Внесение изменений в Сводный план	Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО				Не позднее 3 рабочих дней со дня получения утвержденного руководством Банка России проекта изменений или уведомления в случаях, установленных п. 3.3 настоящей Инструкции			П. 3.2, п. 3.3 и п. 3.7 настоящей Инструкции
8	Подготовка информационного сообщения о внесении изменений (выписки из Сводного плана)	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 5 рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план	СПЦА, направившие предложения в проект Сводного плана, ТУ, ГИМИ - выписки из Сводного плана. ДБРиН - копия Сводного плана		П. 3.8 и п. 3.9 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и(или) в электронном виде в соответствии с требованиями, установленными п. 3.8 и п. 3.9 настоящей Инструкции
9	Подготовка уведомления об отклонении должностным лицом Банка России, определенным п. 3.2 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО				Руководитель ТУ или СПЦА - инициатор внесения изменений в Сводный план			В электронном виде

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО- Главная инспекция кредитных организаций.

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

СПЦА- структурное подразделение центрального аппарата Банка России.

СПТУ- структурные подразделения территориального учреждения Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ- межрегиональная инспекция.

ГИМИ- генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

Форма 1

ФОРМА 1. ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН

ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю Главной инспекции кредитных организаций (Генеральному инспектору межрегиональной инспекции) ________________________________ (Ф.И.О.) В связи с ________________________________________________________ (обоснование необходимости внесения изменения в Сводный план) прошу исключить из Сводного плана на 20___ год (включить в Сводный план на 20___ год) проверку _________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер _______________________________________________, при этом ________ кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* _________________________________________________________________. (в случае необходимости указать сведения о дополнительно включаемой проверке, в том числе о типе и виде проверки, проверяемом периоде и о вопросах, подлежащих проверке) Либо: В связи с ________________________________________________________ (обоснование необходимости внесения изменения в Сводный план) прошу перенести срок проведения (изменить вид и(или) тематику) проверки ________________________________________________________ __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной _______________________________________, включенной в Сводный план организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* _________________________________________________________________ (с указанием сведений об изменяемой проверке, в том числе о типе и виде проверки, проверяемом периоде _________________________________________________________________. и о вопросах, подлежащих проверке) Руководитель территориального учреждения Банка России (Руководитель структурного подразделения центрального аппарата Банка России, Генеральный инспектор межрегиональной инспекции) ________________________ (подпись и ее расшифровка)

\r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее филиала), присвоенный  кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n \r\n

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 5. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНЕПЛАНОВЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России
1	Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)	Работник СПЦА	Руководитель СПЦА				Руководитель ГИКО		П. 4.1, п. 4.4 и п.4.5 настоящей Инструкции	На бумажном носителе по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
2	Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки, в том числе по результатам согласования с ГИМИ и ТУ, осуществляющим надзор за деятельностью головного офиса и филиалов кредитной организации	Работник ГИКО					Руководитель ГИКО		П. 4.6 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в СПЦА или ТУ
3	Подготовка пакета документов для принятия решения руководством Банка России о проведении внеплановой проверки	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО				УДЛ в соответствии сп. 4.2 настоящей Инструкции		П. 4.2, п. 4.6 и п. 4.7 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Состав пакета документов: при целесообразности проведения проверки - заключение ГИКО и проекты распоряжения, поручения и задания на проведение проверки; при нецелесообразности проведения проверки - заключение ГИКО
4	Направление пакета документов о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее одного рабочего дня после дня подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки	Руководитель ТУ или ГИМИ		П. 4.8 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и(или) в электронном виде подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
5	Подготовка информационного сообщения о принятом решении УДЛ о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) либо информационного сообщения об отказе в ее проведении	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее одного рабочего дня после дня принятия решения УДЛ или подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки	Инициатор проведения внеплановой проверки		П. 4.8 и п. 4.9 настоящей Инструкции	На бумажном носителе или в электронном виде по форме 2 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
6	Подготовка предложений по внесению изменений в Сводный план (при необходимости)	Работник ИПТУ	Руководитель ИПТУ						В соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции	Основанием являются: пакет документов ГИКО на проведение внеплановой проверки, решение руководителя ТУ (ГИМИ) о проведении внеплановой проверки в соответствии с п.4.3 настоящей Инструкции
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреждений Банка России
7	Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложению СПТУ	Работник ИПТУ	Руководитель ИПТУ	Руководитель ТУ			Руководитель ТУ - если это региональная проверка и необходимость ее проведения предусмотрена п.4.3 настоящей Инструкции. ГИМИ- во всех остальных случаях		П. 4.1-4.5 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 1 настоящего Приложения. Состав пакета документов: предложение о проведении проверки, проект распоряжения, поручения и задания на проведение проверки	Если руководителю ТУ - кN 9 п/п настоящего Приложения, если ГИМИ- к N 11 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
8	При необходимости проведения внеплановой межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки), проверки структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в порядке, установленном приложением 1 к настоящей Инструкции	Работник ИПТУ	Руководитель ИПТУ						П. 1.7 настоящей Инструкции. Приложение 1 к настоящей Инструкции
9	Рассмотрение и подписание комплекта документов на проведение внеплановой региональной проверки в соответствии с N 7 п/п настоящего Приложения	Руководитель ТУ	Руководитель ТУ				Руководитель ИПТУ		П. 4.3 настоящей Инструкции	Руководитель ТУ подписывает распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
10	Подготовка уведомления по принятому руководителем ТУ решению о проведении внеплановой проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции	Работник ИПТУ	Руководитель ИПТУ	Руководитель ТУ		Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения	Руководитель ГИКО, ГИМИ		П. 4.3 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 3 настоящего Приложения	K N 6 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов межрегиональных инспекций
11	Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой проверки и подготовка промежуточного заключения о целесообразности (нецелесообразности) ее проведения	Работник МИ	ГИМИ				ГИМИ - если проводится межрегиональная окружная проверка в соответствии с п.4.3 настоящей Инструкции. Руководитель ГИКО- во всех остальных случаях		П. 4.3 и п. 4.5 настоящей Инструкции	Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ	Если ГИМИ - к N 12 п/п настоящего Приложения, если в ГИКО - к N 2 п/п настоящего Приложения
12	Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой межрегиональной окружной проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции и их подписание	ГИМИ	ГИМИ				Руководитель ТУ		П. 4.3 настоящей Инструкции	Подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
13	Подготовка уведомления о принятом ГИМИ решении о проведении внеплановой межрегиональной окружной проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции	Работник МИ	ГИМИ			Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения	Руководитель ГИКО, Руководитель ТУ		П. 4.3 и п. 4.5 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 3 настоящего Приложения	K N 6 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО- Главная инспекция кредитных организаций.

СПЦА- структурное подразделение центрального аппарата.

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

СПТУ- структурные подразделения территориального учреждения Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ- межрегиональная инспекция.

ГИМИ- генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

УДЛ- уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

Форма 1

ФОРМА 1. ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ \r\n ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю территориального учреждения Банка России ________________________________ (Ф.И.О.) Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении ________________________ (вид и тип проверки) проверки __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер ________________________________________________ с __________ 20__ кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* года. Необходимость проверки обоснована ________________________________ _________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: ____________________________________ _________________________________________________________________. Проверяемый период ______________________________________________. Либо: Прошу сообщить Ваше мнение о целесообразности проведения _________ ____________________________ проверки (вид и тип проверки) __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер ________________________________________________ с __________ 20__ кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* года. Необходимость проверки обоснована ________________________________ _________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: ____________________________________ _________________________________________________________________. Проверяемый период ______________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n

Форма 2

ФОРМА 2. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ\r\n О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ)\r\n ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ___ ______________________________________________ (инициатору проведения внеплановой проверки) ______________________________________________ (Ф.И.О.) На Ваше предложение от "__" ___ 20 года N __ о проведении внеплановой _____________________ проверки _______________________ ____________ (вид и тип проверки) (полное официальное наименование _____________________________________________________ кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с ____________ 20__ года сообщаем, что на основании решения руководства Банка России проведение внеплановой проверки поручено ____________________________ (наименование территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России) Либо: На основании решения руководства Банка России проведение внеплановой проверки _____________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ________________________________________ признано нецелесообразным ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала) <*> _________________________________________________________________. (обоснование отказа в проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) Руководитель Главной инспекции кредитных организаций __________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n   <*> Указываются  основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n

Форма 3

ФОРМА 3. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

УВЕДОМЛЕНИЕ \r\n О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю Главной инспекции кредитных организаций ________________________________ (Ф.И.О.) В соответствии с решением ________________________________________ (должность лица, принявшего решение о проведении внеплановой _________________________________ в период с __________ 20___ года проверки кредитной организации (ее филиала) по __________ 20___ года будет проведена внеплановая _____________ (тип и вид проверки) проверка __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер _________________________________________________________________. кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проведения проверки обусловлена** __________________ _________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: ____________________________________ _________________________________________________________________. Проверяемый период ______________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России (Генеральный инспектор межрегиональной инспекции) _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный   регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n** Указываются   сведения  о  наличии  оснований,  предусмотренных\r\nпунктом 4.3 настоящей Инструкции.\r\n \r\n \r\n

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 6. ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПОВТОРНЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка мотивированного ходатайства о проведении повторной проверки	Работник СПЦА или ИПТУ	Руководитель СПЦА или ТУ				Руководитель ГИКО, ГИМИ		П. 5.1 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и(или) в электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У )
2	Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения повторной проверки для принятия решения о вынесении вопроса на рассмотрение Совета директоров Банка России	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 15 рабочих дней со дня получения ходатайства о проведении повторной проверки	Руководство Банка России		П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее СПЦА или ТУ
3	Рассмотрение заключения ГИКО о целесообразности (нецелесообразности) проведения повторной проверки	Руководство Банка России	Руководство Банка России (резолюция)				Руководитель ГИКО		П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции		В случае принятия решения: о целесообразности проведения повторной проверки в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации либо нецелесообразности проведения повторной проверки - к N 4 п/п настоящего Приложения; о вынесении вопроса о проведении повторной проверки на рассмотрение Совета директоров Банка России - к N 5 п/п настоящего Приложения
4	Подготовка информационного сообщения на основании решения руководства Банка России	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения	Инициатор повторной проверки		П. 5.2-5.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе или в электронном виде по форме 2 настоящего Приложения	Если принято положительное решение по проведению повторной проверки - к N 8 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
5	Подготовка документов для рассмотрения вопроса о проведении повторной проверки кредитной организации на заседании Совета директоров Банка России	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО	Председатель Банка России			Совет директоров Банка России			На бумажном носителе
6	Подготовка информационного сообщения на основании решения Совета директоров Банка России о проведении повторной проверки либо информационного сообщения об отказе в ее проведении	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней после дня получения выписки из протокола заседания Совета директоров Банка России	Инициатор проведения повторной проверки		П. 5.8 настоящей Инструкции	На бумажном носителе или в электронном виде по форме 3 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
7	Подготовка уведомления о проведении повторной проверки на основании решения Совета директоров Банка России	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО	УДЛ в соответствии с п. 1.6 Инструкции Банка России N 105-И			Руководитель проверяемой кредитной организации (ее филиала)		Пп. 4.3.2 Инструкции Банка России N 105-И и приложение 7 к Инструкции Банка России N105-И	На бумажном носителе
8	Подготовка и оформление полномочий на проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России. Формирование рабочей группы	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения	УДЛ в соответствии с п.1.6 Инструкции Банка России N 105-И		П. 5.4-5.6, главы 8 и 9 настоящей Инструкции и п.1.9 Инструкции Банка России N 105-И	На бумажном носителе. Пакет документов: поручение, распоряжение и задание на проведение проверки. Рабочая группа формируется ГИКО по согласованию с руководителями соответствующих структурных подразделений Банка России
9	Направление пакета документов в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, ответственное за проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней со дня подписания пакета документов	Руководитель ТУ или ГИМИ в соответствии с требованиями, установленными п.5.7 настоящей Инструкции		П. 5.7 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Пакет документов: выписка из протокола заседания Совета директоров Банка России, поручение, распоряжение и задание на проведение повторной проверки, подписанные УДЛ
10	Подготовка предложений о внесении изменений в Сводный план (при необходимости)	Работник ИПТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал)	Руководитель ИПТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал)						Приложение 4 к настоящей Инструкции	Основанием является пакет документов (N 9 п/п настоящего Приложения)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО- Главная инспекция кредитных организаций.

СПЦА- структурное подразделение центрального аппарата.

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ- межрегиональная инспекция.

ГИМИ- генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

Форма 1

ФОРМА 1. ХОДАТАЙСТВО О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ(ЕЕ ФИЛИАЛА)

ХОДАТАЙСТВО\r\n О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю Главной инспекции кредитных организаций (Генеральному инспектору межрегиональной инспекции) ________________________________ (Ф.И.О.) Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении повторной ______________ (тип и вид проверки) проверки __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации __________________________________________________________________ (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с __________ 20___ года. Необходимость проведения проверки обоснована _____________________ _________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: ___________________________________. Проверяемый период ______________________________________________. Предыдущая _____________________________ проверка данной кредитной (тип и вид проверки) организации (ее филиала) была проведена __________________________________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) по вопросам _________________________________________, проверяемый период с __________ 20___ года по __________ 20___ года. Руководитель структурного подразделения центрального аппарата Банка России (Руководитель территориального учреждения Банка России) _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n

Форма 2

ФОРМА 2. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ\r\n (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю структурного подразделения центрального аппарата Банка России (Руководителю территориального учреждения Банка России) __________________________________________ (Ф.И.О.) На Ваше предложение от "___" __________ 20___ года N _____________ о проведении повторной __________________ проверки _______________ (тип и вид проверки) (полное __________________________________________________________________ официальное наименование кредитной организации, __________________________________________________________________ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с __________ 20___ года сообщаем, что на основании решения _______ __________________________________________________________________ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России) проведение повторной проверки поручено ___________________________ __________________________________________________________________ (наименование территориального учреждения Банка России или иного __________________________________________________________________ структурного подразделения Банка России) Либо: На Ваше предложение от "___" __________ 20___ года N _____________ о проведении повторной __________________ проверки _______________ (тип и вид проверки) (полное __________________________________________________________________ официальное наименование кредитной организации, __________________________________________________________________ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с __________ 20___ года сообщаем, что на основании решения _______ __________________________________________________________________ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России) проведение повторной проверки признано нецелесообразным в связи с __________________________________________________________________ (обоснование) Руководитель Главной инспекции кредитных организаций _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n

Форма 3

ФОРМА 3. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ \r\n О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) \r\n ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю структурного подразделения центрального аппарата Банка России (Руководителю территориального учреждения Банка России) ____________________________________ (Ф.И.О.) В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка России повторная проверка __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, __________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* по ходатайству ___________________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) от __________ 20___ года N ___________ будет проведена работниками _________________________________________________________________. (наименование структурных подразделений Банка России) Либо: В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка России проведение повторной проверки __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, __________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* по ходатайству ___________________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) от __________ 20___ года N ___________ признано нецелесообразным в связи с ___________________________________. (обоснование) Руководитель Главной инспекции кредитных организаций _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n \r\n

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 7. РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ\r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _____ РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ __________________________________________________________________ (полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1> N ___________ от "___"__________20_года В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <2> ОБЯЗЫВАЮ: 1._____________________________________________________________ (структурное подразделение Банка России <3>) провести в срок с ___________20__ года по __________ 20__ года <4> комплексную или тематическую проверку_____________________________ __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, полное наименование ее филиала) <1> 2._____________________________________________________________ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России) сформировать рабочую группу <5> для проведения проверки; 3._____________________________________________________________ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России) подготовить задание на проведение проверки <6>. 4. Установить проверяемый период с "___"____________20_ года по "___"______________20_ года. 5. Иные распоряжения, касающиеся организации, проведения проверки и представления ее результатов. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки _________________________ (подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России)

 \r\n
\r\n   <1> Указывается основной  государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной    регистрации   кредитных   организаций;   полное\r\nофициальное  наименование  и местонахождение проверяемой кредитной\r\nорганизации  (полное  наименование  и местонахождение проверяемого\r\nфилиала). \r\n   <2> При    проведении    проверок  в  случаях,  предусмотренных\r\nнормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок\r\nс  участием  служащих  Агентства, следует дополнительно указывать,\r\nчто   проверка   проводится  в  соответствии  со  статьей  27  или\r\nстатьей  32  Федерального закона "О страховании вкладов физических\r\nлиц в банках Российской Федерации". \r\n   <3> Наименование  территориального учреждения Банка России либо\r\nинспекционного и иного структурного подразделения территориального\r\nучреждения  Банка  России, которыми должна быть проведена проверка\r\nкредитной организации (ее филиала). \r\n   <4> Указывается   предполагаемая   дата   завершения   проверки\r\nкредитной организации (ее филиала). \r\n   Даты завершения  проверок филиалов (представительств) кредитной\r\nорганизации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной\r\nорганизации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации\r\n(ее   филиала)  должны  предшествовать  дате  завершения  проверки\r\nголовного  офиса  кредитной  организации не менее чем на 5 рабочих\r\nдней. \r\n   <5> При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьями\r\n27 и 32 Федерального закона  "О страховании вкладов физических лиц\r\nв банках Российской Федерации" и нормативным актом Банка России об\r\nособенностях   проведения  проверок  банков  с  участием  служащих\r\nАгентства,  дополнительно  указывается:  "с  привлечением служащих\r\nгосударственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов". \r\n   В  распоряжении  на  проведение  проверки может быть определено\r\nдолжностное лицо, которому представляется акт проверки и докладная\r\nзаписка о результатах проверки. \r\n   <6> Указываются  должностные  лица  Банка России либо работники\r\nсоответствующих    структурных    подразделений    Банка   России,\r\nобязанность  которых  подготовить  задание  на проведение проверки\r\nпредусмотрена   распорядительным   или  иным  актом  Банка  России\r\n(самостоятельно или по согласованию с Агентством). \r\n \r\n \r\n

Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 8. ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _____ ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ __________________________________________________________________ (полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала)* N ___________ от "___"__________20_года Рабочей группе в соответствии с поручением от _______ 20__ года N ______ в ходе ______________ проверки __________________________ (вид проверки) (полное официальное наименование и регистрационный __________________________________________________________________ номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала) <*> за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с ______ 20__ года по ___ ___________20__ года надлежит проверить следующие вопросы <**> _________________________________________________________________. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки ___________________________ (подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России)

 \r\n
\r\n   <*> Указывается  основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n   <**> При  проведении комплексной проверки кредитной организации\r\nв   обязательном  порядке  включаются  вопросы  оценки  соблюдения\r\nзаконодательства     Российской    Федерации,    в    том    числе\r\nзаконодательства    Российской    Федерации   по   противодействию\r\nлегализации  (отмыванию)  доходов,  полученных преступным путем, и\r\nфинансированию  терроризма,  и  нормативных  актов  Банка  России,\r\nоценки   исполнения   кредитными   организациями   (их  филиалами)\r\nпредписаний   Банка   России   об  устранении  в  их  деятельности\r\nнарушений,   выявленных   в  ходе  предыдущих  проверок  кредитных\r\nорганизаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности)\r\nкредитной  организации  (ее  филиала), определения размера рисков,\r\nвеличины  активов  и  пассивов и достаточности собственных средств\r\n(капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками\r\nи  организации  внутреннего  контроля  кредитной  организации  (ее\r\nфилиала),  оценки финансового  состояния и перспектив деятельности\r\nкредитной организации. \r\n   В  задание  на проведение проверки по решению должностного лица\r\nБанка  России,  обладающего  правом  поручать проведение проверки,\r\nвключаются  вопросы выполнения кредитными организациями нормативов\r\nобязательных резервов или вопросы организации работы, совершения и\r\nучета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках\r\n(их филиалах), если срок проведения проверки кредитной организации\r\n(ее  филиала),  предусмотренной  Сводным  планом,  или внеплановой\r\nпроверки    кредитной   организации   (ее   филиала),   проводимой\r\nинспекционным  подразделением  Банка  России,  совпадает со сроком\r\nпроведения     проверки,    предусмотренной    планами    проверок\r\nтерриториального учреждения Банка России. \r\n   Задание  на  проведение  проверки  или  дополнение к заданию на\r\nпроведение  проверки  в  случае  привлечения  служащих Агентства к\r\nпроведению проверки банка в соответствии с нормативным актом Банка\r\nРоссии  об  особенностях  проведения  проверок  банков  с участием\r\nслужащих Агентства оформляются по форме, предусмотренной настоящим\r\nприложением. \r\n \r\n \r\n

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 9. ЖУРНАЛ УЧЕТА ПОЛУЧЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, ДОПОЛНЕНИЙ К ПОРУЧЕНИЯМ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, ЗАДАНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, А ТАКЖЕ ОЗНАКОМЛЕНИЯ С РАСПОРЯЖЕНИЯМИ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

________________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России, инспекционного или иного структурного подразделения Банка России)

N п/п	Сведения о поручении на проведение проверки (дополнении к поручению на проведение проверки) <**>			Регистрационный номер в САДД задания на проведение проверки	Регистрационный номер в САДД распоряжения на проведение проверки	Поручение, дополнение к поручению и задание на проведение проверки получены, с распоряжением на проведение проверки ознакомлен
N п/п	Сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала)	Регистрационный номер в САДД	Срок действия	Регистрационный номер в САДД задания на проведение проверки		Должность, Ф.И.О.	Дата	Подпись
	2	3	4	5	6	7	8	9

<*> Журнал учета ведется в инспекционном или ином структурном подразделении Банка России, проводящем проверку кредитной организации (ее филиала).

<**> Поручение на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства (САДД) Банка России в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими делопроизводство в учреждениях системы Банка России, без указания наименования кредитной организации (ее филиала). Сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала) вводится в САДД при регистрации акта проверки кредитной организации (ее филиала).

Документы, оформляемые при организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) должны быть отражены в учетной карточке САДД, ведущейся с момента регистрации поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

Приложение 10
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 10. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка ходатайства с обоснованием целесообразности запроса в структурные подразделения Банка России и куратору кредитной организации на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки, или подготовка проведения совещания с участием представителей органов управления кредитной организации (ее филиала)	Руководитель рабочей группы	Руководитель рабочей группы или руководитель инспекционного либо иного структурного подразделения Банка России				УДЛ		П. 9.1-9.6 настоящей Инструкции	По форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
2	Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) направления запроса о представлении доступа к данным отчетности кредитной организации либо к иной информации или проведения совещания	УДЛ	УДЛ (резолюция)				Руководитель рабочей группы				При положительном решении вопроса: в случае необходимости направления запроса в структурные подразделения Банка России о представлении доступа к данным отчетности либо иной информации- к N 3 п/п настоящего Приложения; в случае необходимости проведения совещания с участием представителей органов управления кредитной организации (ее филиала) - к N 7 п/п настоящего Приложения
3	Подготовка запроса в структурные подразделения Банка России и куратору кредитной организации на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки	Руководитель рабочей группы	УДЛ				Руководитель структурного подразделения Банка России, куратор кредитной организации		П. 9.5 настоящей Инструкции	По форме 2 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
4	Подготовка ответа на запрос по N 3 п/п настоящего Приложения	Ответственный исполнитель структурного подразделения Банка России, куратор кредитной организации	Руководитель структурного подразделения Банка России			В сроки, установленные УДЛ	Руководитель рабочей группы		П. 9.5 настоящей Инструкции	По форме 3 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
5	Тематическое распределение полученных материалов среди членов рабочей группы	Руководитель рабочей группы, члены рабочей группы					Члены рабочей группы	После завершения проверки - в паспорте проверки		Материалы передаются для использования в работе
6	Подготовка предварительных заключений по результатам анализа полученных материалов	Члены рабочей группы					Руководитель рабочей группы				K N 10 п/п настоящего Приложения
7	Определение места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение	Руководитель рабочей группы	УДЛ				Участники совещания		П. 9.6 настоящей Инструкции	По форме 4 настоящего Приложения. Состав участников совещания определяется в соответствии сп.9.6 настоящей Инструкции
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
8	Проведение совещания	Уполномоченный по проведению совещания, назначенный УДЛ. Участники совещания
9	Оформление протокола совещания по результатам его проведения	Руководитель рабочей группы	Должностное лицо Банка России, проводившее совещание	Руководитель кредитной организации (ее филиала)			Первый экземпляр - с отметкой о его получении на втором экземпляре - руководителю кредитной организации (ее филиала). Второй экземпляр - руководителю рабочей группы	В паспорте проверки	П. 9.6 настоящей Инструкции
10	Проведение проверки	Руководитель и члены рабочей группы							В соответствии с Инструкцией Банка России N 105-И

Принятое в настоящем Приложении сокращение:

УДЛ- уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки.

Форма 1

ФОРМА 1. ХОДАТАЙСТВО О ЗАПРОСЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ (ПРОВЕДЕНИЯ СОВЕЩАНИЯ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ХОДАТАЙСТВО \r\n О ЗАПРОСЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), \r\n НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ \r\n (ПРОВЕДЕНИЯ СОВЕЩАНИЯ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ \r\n ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю инспекционного подразделения Банка России (Руководителю территориального учреждения Банка России) ________________________________ (Ф.И.О.) В связи с подготовкой к проведению проверки ______________________ (полное официальное __________________________________________________________________ наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер __________________________________________________________________ кредитной организации __________________________________________________________________ (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* в соответствии с поручением на проведение проверки от "___" __________ 20___ года N _______ требуется запросить документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению проверки (провести совещание с представителями органов управления кредитной организации (ее филиала) _________________________________________________________________. (обоснование необходимости) Руководитель рабочей группы _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n

Форма 2

ФОРМА 2. ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЗАЯВКА \r\n НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), \r\n НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ \r\n ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю территориального учреждения Банка России (Руководителю структурного подразделения центрального аппарата Банка России) ___________________________ (Ф.И.О.) В связи с подготовкой к проведению проверки ______________________ __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, __________________________________________________________________ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации __________________________________________________________________ (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* прошу до "___" __________ 20___ года** предоставить следующие документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению (и(или) проведения) проверки кредитной организации (ее филиала): __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Документы (информацию) прошу до __________ 20___ года направить руководителю рабочей группы или руководителю инспекционного подразделения Банка России __________________________________________________________________ (Ф.И.О., должность руководителя структурного __________________________________________________________________ подразделения Банка России) Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки ________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n**Срок   предоставления  документов  (информации)  устанавливается\r\nдолжностным   лицом   Банка   России,   подписавшим  поручение  на\r\nпроведение проверки, или руководителем структурного подразделения,\r\nназначенного распоряжением на проведение проверки.\r\n \r\n

Форма 3

ФОРМА 3. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ (И(ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ \r\n О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),\r\n НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ \r\n (И(ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю рабочей группы (Руководителю инспекционного подразделения Банка России) ______________________________ (Ф.И.О.) На Вашу заявку от "___" __________ 20___ года N ___________ о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и(или) проведения) проверки __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, __________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации __________________________________________________________________ (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* направляю: __________________________________________________________________ (перечень необходимых дополнительных документов (информации), уточняющих сведения и иные данные, указанные в заявке) Руководитель территориального учреждения Банка России (Руководитель структурного подразделения центрального аппарата Банка России, куратор кредитной организации) _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный  регистрационный   номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n

Форма 4

ФОРМА 4. ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИГЛАШЕНИЕ \r\n НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ \r\n УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* N _________ от "___" __________ 20___ года Руководителю кредитной организации (ее филиала) ______________________________________ (Ф.И.О.) Председателю совета директоров (наблюдательного совета) __________________________________ (Ф.И.О.) Приглашаю Вас либо Вашего представителя принять участие в совещании, которое будет проведено в "___" час. "___" мин. "___" __________ 20___ года в помещении __________________________ (наименование __________________________________________________________________ территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России) по адресу: _______________________________________________________ На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности ______________ (полное __________________________________________________________________ официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* В связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы (их копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности кредитной организации (ее филиала): ________________________________________ __________________________________________________________________ О Вашем участии либо об участии Вашего представителя в совещании прошу сообщить до "___" час. "___" мин. "___" _________ 20___ года по телефону _____________________________. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки _________________________ (подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n \r\n

Приложение 11
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 11. ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _____ ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ <1> __________________________________________________________________ (полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала) <2> В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <3> и поручением на проведение проверки от ____ ___________ 20_ года N ______________ руководителем рабочей группы __________________________________________________________________ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы) и членами рабочей группы _________________________________________ (Ф.И.О. членов рабочей группы) проведена _______________________________________________ проверка (вид проверки) __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации (полное наименование ее филиала) за период деятельности с _________20__ года по _________20__ года. Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки<4> __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации (полное наименование ее филиала) по состоянию на _________________20__ года <5>. Дата направления сведений о результатах проверки структурному подразделению Банка России, по предложению которого проведена проверка,- ______________20__ года. Руководитель рабочей группы ______________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n   <1> Включается комплект документов (информации), их копий, иных\r\nматериалов    проверки   кредитной   организации   (ее   филиала),\r\nформируемый  в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13\r\nнастоящей  Инструкции,  а  также  иные  документы  (информация) по\r\nусмотрению   руководителя   рабочей   группы   или   по   указанию\r\nдолжностного   лица   Банка   России,  подписавшего  поручение  на\r\nпроведение  проверки,  либо  руководителя инспекционного или иного\r\nструктурного  подразделения Банка России, проводившего проверку, в\r\nтом числе: \r\n   заявки  на предоставление документов (информации), составленные\r\nв соответствии с приложением 4 к Инструкции Банка России N 105-И;\r\n   копии    документов   кредитной   организации   (ее   филиала),\r\nподтверждающих  содержащиеся в акте проверки сведения (информацию)\r\nо  недостоверности  учета  (отчетности)  кредитной организации (ее\r\nфилиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в\r\nдеятельности  кредитной организации (ее филиала), не устраненных к\r\nмоменту  их  выявления,  об  устранении кредитной организацией (ее\r\nфилиалом)  фактов  (событий)  выявленных нарушений и недостатков в\r\nдеятельности  кредитной  организации  (ее филиала), иную надзорную\r\nинформацию,  необходимую  для определения размера рисков, активов,\r\nпассивов   кредитной   организации   (ее   филиала),   величины  и\r\nдостаточности    собственных    средств    (капитала)    кредитной\r\nорганизации,  а  также  для  оценки  систем  управления  рисками и\r\nорганизации   внутреннего   контроля   кредитной  организации  (ее\r\nфилиала),   финансового   состояния   и   перспектив  деятельности\r\nкредитной организации; \r\n   копии    документов   кредитной   организации   (ее   филиала),\r\nподтверждающие  выводы  рабочей  группы  и мотивированные суждения\r\nрабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о\r\nрезультатах проверки; \r\n   объяснительные   записки,   справки,   письменные   разъяснения\r\nруководителя  кредитной  организации  (ее  филиала)  и  работников\r\nкредитной организации (ее филиала); \r\n   индивидуальные  задания  членам рабочей группы и индивидуальные\r\nотчеты  членов  рабочей  группы  о  результатах проверки кредитной\r\nорганизации (ее филиала). \r\n   <2> Указываются  основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n   <3> При   проведении   проверок   в   случаях,  предусмотренных\r\nнормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок\r\nс  участием  служащих  Агентства,  дополнительно  указывается, что\r\nпроверка  проведена  в  соответствии  со статьей 27 или статьей 32\r\nФедерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках\r\nРоссийской Федерации". \r\n   <4> Паспорт  проверки  одновременно с актом проверки и проектом\r\nдокладной записки о результатах проверки кредитной организации (ее\r\nфилиала)   передается  руководителю  инспекционного  подразделения\r\nБанка  России,  работником  которого является руководитель рабочей\r\nгруппы,   на   основании  описи  хранящихся  в  паспорте  проверки\r\nдокументов,  являющейся  неотъемлемой  частью  паспорта проверки и\r\nсоставляемой   в    соответствии  с  приложением  12  к  настоящей\r\nИнструкции. \r\n   <5> Указывается  дата  направления  акта  проверки должностному\r\nлицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки.\r\n \r\n \r\n

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 12. ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ, ХРАНЯЩИХСЯ В ПАСПОРТЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

Опись документов, хранящихся в паспорте проверки

(полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*

N п/п	Наименование документа	Носитель бумажный (электронный)	Количество страниц в документе	Подлинник или копия	Ф.И.О., должность лица, заверившего копию документа	Дата сдачи-приема документа	Ф.И.О., должность лица, сдавшего документ	Подпись лица, сдавшего документ	Ф.И.О., должность лица, принявшего документ	Подпись лица, принявшего документ	Примечание**
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

*Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

**В случае помещения в паспорт проверки документа на электронном носителе графа5 не заполняется, а документ на электронном носителе помещается в опечатываемый конверт, на котором указываются вид носителя (дискета, CD-ROM), количество документов, наименования документов, хранящихся на электронном носителе.

Приложение 13
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 13. ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА \r\n О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Должностному лицу Банка России, подписавшему распоряжение на проведение проверки (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ___________________________________ (Ф.И.О.) ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ* __________________________________________________________________ (полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала)** В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и поручением на проведение проверки от "___" __________ 20___ года N _____________ руководителем рабочей группы _____________________________________ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы) и членами рабочей группы: ________________________________________ (Ф.И.О. членов рабочей группы) проведена _______________________________________________ проверка (вид проверки) __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации (полное наименование ее филиала) за период деятельности с "___" __________ 20___ года по "___" __________ 20___ года. По результатам проверки __________________________________________ Руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Рекомендуемый объем докладной записки о результатах проверки - от\r\nдвух до трех машинописных страниц.\r\nПо  решению  руководителя  отделения  территориального  учреждения\r\nБанка     России,     руководителя     операционного    управления\r\nтерриториального    учреждения    Банка    России,    руководителя\r\nрасчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России\r\nили  иного  должностного лица Банка России, подписавшего поручение\r\nна  проведение  проверки, докладная записка о результатах проверки\r\nпо   вопросам   выполнения   кредитными  организациями  нормативов\r\nобязательных резервов или докладная записка о результатах проверки\r\nпо  вопросам  организации  работы,  совершения  и учета операций с\r\nналичной  валютой  и  чеками в уполномоченных банках (их филиалах)\r\nможет не составляться.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n**Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n \r\n

Приложение 14
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 14. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В ЕДИНУЮ ИНФОРМАЦИОННУЮ БАЗУ ДАННЫХ БАНКА РОССИИ "ПРИНЯТЫЕ МЕРЫ ВОЗДЕЙСТВИЯ"

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ \r\n О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В ЕДИНУЮ\r\n ИНФОРМАЦИОННУЮ БАЗУ ДАННЫХ БАНКА РОССИИ \r\n "ПРИНЯТЫЕ МЕРЫ ВОЗДЕЙСТВИЯ"\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю Главной инспекции кредитных организаций ________________________________ (Ф.И.О.) Территориальное учреждение Банка России __________________________ (наименование __________________________________________________________________ территориального учреждения Банка России) рассмотрело акт проверки _________________________________________ (полное официальное наименование __________________________________________________________________ кредитной организации, ОГРН, __________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации __________________________________________________________________ (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* проведенной на основании поручения на проведение проверки от "___" __________ 20___ года N ___________, докладную записку о результатах проверки, а также иные материалы, связанные с проведением проверки, и приняло решение о ________________________ (применении) (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России. Информация в Единую информационную базу данных Банка России "Принятые меры воздействия" направлена "___" _________ 20___ года. Руководитель территориального учреждения Банка России _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n \r\n

Приложение 15
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Приложение 15. СООБЩЕНИЕ УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ О НАЛИЧИИ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

СООБЩЕНИЕ \r\n УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ\r\n О НАЛИЧИИ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ\r\n В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) <*>\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n

Должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки ____________________________________________ (Ф.И.О.) В соответствии с пунктом 8.3 Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" и для принятия решения о целесообразности (нецелесообразности) исключения меня из состава рабочей группы, сформированной для проведения проверки _________________________________________________________________, (сокращенное наименование кредитной организации, наименование ее филиала) в качестве _______________ рабочей группы сообщаю о себе следующие (руководителя (члена) сведения: 1. состою в близком родстве ___________________________________ (указать степень родства) <**> с _______________________________________________________________; (ФИО, должность, занимаемая в проверяемой кредитной организации (ее филиале) <**> 2. владею долями (акциями) проверяемой кредитной организации в размере _________________________________________________________; (сумма, в рублях) 3. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены мои собственные денежные средства в размере ______________________ (сумма, в рублях, иностранной валюте) в виде __________________________________________________________; (банковский вклад, банковский счет и т.д.) 4. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены денежные средства в размере_______________________________________ (сумма, в рублях, иностранной валюте) в виде____________________________________________________________ (банковский вклад, банковский счет и т.д.) состоящим (ей) со мной в близком родстве ________________________; (указать Ф.И.О. и степень родства) <**> 5. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) состоящим (ей) со мной в близком родстве ___________________________________ (указать Ф.И.О. и степень родства) <**> получались денежные средства (имущество _________________________) (перечислить имущество) в размере _______________________________________________________; (сумма, в рублях, иностранной валюте) 6. трудовые отношения с проверяемой кредитной организацией в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки <***> ________________ _________________________________. (указывается период работы) Уполномоченный представитель Банка России ________________(Ф.И.О.) (подпись и ее расшифровка) "_____"__________________20___года

 \r\n
\r\n   <*> Оформляется  до  даты  начала проведения проверки кредитной\r\nорганизации  (ее  филиала)  при  наличии сведений (обстоятельств),\r\nпредусмотренных пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции. \r\n   <**> Степень  родства  и должность указываются в соответствии с\r\nпунктом 8.3 настоящей Инструкции. \r\n   <***> Заполняется руководителем рабочей группы.

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Наименование документ	ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"
Вид документа	инструкция, перечень, порядок
Принявший орган	цб рф
Номер документа	108-И
Дата принятия	01.01.1970
Дата редакции	13.01.2005
Дата регистрации в Минюсте	01.01.1970
Статус	не действует
Публикация	В данном виде документ опубликован не был (в ред. от 01.12.2003 - "Вестник Банка России", N 67, 09.12.2003; "Российская Бизнес-газета", N 49, 16.12.2003; Российская Бизнес-газета", N 50, 23.12.2003)
Навигатор	Примечания

Законодательная база Российской Федерации

Бесплатная консультация

Навигация

Федеральное законодательство

Действия