Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

                        ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ \r\n              КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n       (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

     ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)          
                                                                  
                                        Для служебного пользования
                                                      Экз. N _____
                                                                  
                                                                  
                                                                  
                     ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ <1>                         
__________________________________________________________________
  (полное официальное наименование и регистрационный номер        
      кредитной организации, ОГРН (полное наименование            
              и порядковый номер ее филиала) <2>                  
                                                                  
   В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке Российской   Федерации   (Банке России)" <3> и поручением на
проведение проверки от ____ ___________ 20_ года N  ______________
руководителем рабочей группы                                      
__________________________________________________________________
                   (Ф.И.О. руководителя рабочей группы)           
и членами рабочей группы _________________________________________
                               (Ф.И.О. членов рабочей группы)     
проведена _______________________________________________ проверка
                        (вид проверки)                            
__________________________________________________________________
 (полное официальное наименование кредитной организации (полное   
                      наименование ее филиала)              
за период деятельности с _________20__ года по _________20__ года.
                                                   
   Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки<4>
__________________________________________________________________
    (полное официальное наименование кредитной организации (полное
                     наименование ее филиала)                     
по состоянию на _________________20__ года <5>.                   
   Дата направления  сведений о результатах  проверки структурному
подразделению  Банка  России,  по  предложению  которого проведена
проверка,- ______________20__ года. 

Руководитель рабочей группы         ______________________________
                                      (подпись и ее расшифровка)  

 \r\n
\r\n   <1> Включается комплект документов (информации), их копий, иных\r\nматериалов    проверки   кредитной   организации   (ее   филиала),\r\nформируемый  в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13\r\nнастоящей  Инструкции,  а  также  иные  документы  (информация) по\r\nусмотрению   руководителя   рабочей   группы   или   по   указанию\r\nдолжностного   лица   Банка   России,  подписавшего  поручение  на\r\nпроведение  проверки,  либо  руководителя инспекционного или иного\r\nструктурного  подразделения Банка России, проводившего проверку, в\r\nтом числе: \r\n   заявки  на предоставление документов (информации), составленные\r\nв соответствии с приложением 4 к Инструкции Банка России N 105-И;\r\n   копии    документов   кредитной   организации   (ее   филиала),\r\nподтверждающих  содержащиеся в акте проверки сведения (информацию)\r\nо  недостоверности  учета  (отчетности)  кредитной организации (ее\r\nфилиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в\r\nдеятельности  кредитной организации (ее филиала), не устраненных к\r\nмоменту  их  выявления,  об  устранении кредитной организацией (ее\r\nфилиалом)  фактов  (событий)  выявленных нарушений и недостатков в\r\nдеятельности  кредитной  организации  (ее филиала), иную надзорную\r\nинформацию,  необходимую  для определения размера рисков, активов,\r\nпассивов   кредитной   организации   (ее   филиала),   величины  и\r\nдостаточности    собственных    средств    (капитала)    кредитной\r\nорганизации,  а  также  для  оценки  систем  управления  рисками и\r\nорганизации   внутреннего   контроля   кредитной  организации  (ее\r\nфилиала),   финансового   состояния   и   перспектив  деятельности\r\nкредитной организации; \r\n   копии    документов   кредитной   организации   (ее   филиала),\r\nподтверждающие  выводы  рабочей  группы  и мотивированные суждения\r\nрабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о\r\nрезультатах проверки; \r\n   объяснительные   записки,   справки,   письменные   разъяснения\r\nруководителя  кредитной  организации  (ее  филиала)  и  работников\r\nкредитной организации (ее филиала); \r\n   индивидуальные  задания  членам рабочей группы и индивидуальные\r\nотчеты  членов  рабочей  группы  о  результатах проверки кредитной\r\nорганизации (ее филиала). \r\n   <2> Указываются  основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n   <3> При   проведении   проверок   в   случаях,  предусмотренных\r\nнормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок\r\nс  участием  служащих  Агентства,  дополнительно  указывается, что\r\nпроверка  проведена  в  соответствии  со статьей 27 или статьей 32\r\nФедерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках\r\nРоссийской Федерации". \r\n   <4> Паспорт  проверки  одновременно с актом проверки и проектом\r\nдокладной записки о результатах проверки кредитной организации (ее\r\nфилиала)   передается  руководителю  инспекционного  подразделения\r\nБанка  России,  работником  которого является руководитель рабочей\r\nгруппы,   на   основании  описи  хранящихся  в  паспорте  проверки\r\nдокументов,  являющейся  неотъемлемой  частью  паспорта проверки и\r\nсоставляемой   в    соответствии  с  приложением  12  к  настоящей\r\nИнструкции. \r\n   <5> Указывается  дата  направления  акта  проверки должностному\r\nлицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"