Последнее обновление: 22.08.2025
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"
Приложение 3. СОСТАВЛЕНИЕ СВОДНОГО ПЛАНА КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
| N п/п | Операция | Исполнитель | Подпись первая | Подпись вторая | Печать (штамп) | Сроки | Получатель | Место хранения | Ссылка на нормативные или иные акты Банка России | Примечания | Переход к N п/п приложения |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| 1 | Формирование предложений в проект Сводного плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее - Сводный план) в соответствии с рекомендациями ГИКО по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана | Работник СПЦА | Руководитель СПЦА | Не позднее 1октября текущего года | Руководитель ГИКО | П. 2.1-2.4 настоящей Инструкции | На бумажном носителе и в электронном виде по форме 1 настоящего Приложения | ||||
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) | |||||||||||
| 2 | Анализ предложений СПЦА в проект Сводного плана на предмет их соответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" | Работник ГИКО | Не позднее 15 октября текущего года | Руководитель ГИКО | П. 2.4 настоящей Инструкции | На бумажном носителе | В случае принятия предложения - к N 4 п/п, в случае отклонения - к N 3 п/п настоящего приложения | ||||
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) | |||||||||||
| 3 | Подготовка отказа в СПЦА, представившее предложения в проект Сводного плана, в случае несоответствия предложения по проверке кредитной организации требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" | Работник ГИКО | Руководитель ГИКО | Руководители СПЦА | П. 2.4 настоящей Инструкции | На бумажном носителе | |||||
| 4 | Доведение предложений СПЦА до ТУ | Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО | Руководитель ГИКО | Не позднее 15 октября текущего года | Руководители ТУ | П. 2.4 настоящей Инструкции | В электронном виде | ||||
| 5 | Формирование предложений в проект Сводного плана с учетом предложений СПТУ, СПЦА, кураторов кредитных организаций, результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения | Работник ИПТУ | Руководитель ИПТУ | Руководитель ТУ | Не позднее 15 ноября текущего года | Руководитель ГИКО, ГИМИ, координирующей инспекционную деятельность ТУ | П. 2.5-2.7 и п. 2.16 настоящей Инструкции. Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок), проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России изложены в приложении 1 к настоящей Инструкции | На бумажном носителе и в электронном виде. Форма 2 настоящего Приложения | |||
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) | |||||||||||
| 6 | Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложений ТУ в проект Сводного плана по МИ с учетом результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и проверок структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов) | ГИМИ | ГИМИ | Не позднее 1 декабря текущего года | Руководитель ГИКО | П. 2.8 настоящей Инструкции | В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ | ||||
| 7 | Составление проекта Сводного плана и подготовка перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения и представление их на согласование первому заместителю Председателя Банка России, курирующему ГИКО | Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО | Руководитель ГИКО | Не позднее 15 декабря текущего года | Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИКО | П. 2.9 и п. 2.10 настоящей Инструкции | На бумажном носителе по формам 2 и 3 настоящего Приложения. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее структурное подразделение Банка России | ||||
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) | |||||||||||
| 8 | Представление проекта Сводного плана на утверждение Председателю Банка России (лицу, его замещающему) | Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО | Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИКО | Председатель Банка России (лицо, его замещающее) | П. 2.11 настоящей Инструкции | На бумажном носителе | |||||
| 9 | Утверждение Сводного плана | Председатель Банка России (лицо, его замещающее) | Председатель Банка России (лицо, его замещающее) | Руководитель ГИКО | В ГИКО | ||||||
| 10 | Подготовка выписок из Сводного плана и иной информации о проверках кредитных организаций (их филиалов) | Отдел планирования проверок ГИКО | Руководитель ГИКО | Не позднее 5 рабочих дней со дня утверждения Сводного плана | СПЦА, направившие предложения в проект Сводного плана, ТУ, ГИМИ- выписки из Сводного плана. ДБРиН - копия Сводного плана | П. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции | На бумажном носителе и(или) в электронном виде в соответствии с требованиями п. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции | ||||
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО- Главная инспекция кредитных организаций.
ДБРиН- Департамент банковского регулирования и надзора.
СПЦА- структурное подразделение центрального аппарата.
ТУ- территориальное учреждение Банка России.
СПТУ- структурные подразделения территориального учреждения Банка России.
ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
МИ- межрегиональная инспекция.
ГИМИ- генеральный инспектор межрегиональной инспекции.
Форма 1
ФОРМА 1. ПЕРЕЧЕНЬ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ), ПОДЛЕЖАЩИХ ПРОВЕРКЕ ПО ПРЕДЛОЖЕНИЮ(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
*Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
**Указывается месяц планируемого года.
***Указывается в случае проведения тематической проверки кредитной организации (ее филиала).
Форма 2
ФОРМА 2. ПЕРЕЧЕНЬ НЕУЧТЕННЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ В ПРОЕКТ СВОДНОГО ПЛАНА(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
| Руководитель Главной инспекции кредитных организаций (Руководитель территориального учреждения Банка России) | |
| (подпись и ее расшифровка) |
*Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
**Указывается месяц планируемого года.
Форма 3
ФОРМА 3. СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
*Перечень оснований для проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (критериев отбора кредитных организаций (их филиалов) для проведения проверок) доводится ежегодно Главной инспекцией кредитных организаций в составе рекомендаций по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана.
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
- Главная
- ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"