Суббота, 23 августа 2025 в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 22.08.2025

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"
не действует Редакция от 13.01.2005 Подробная информация
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Приложение 4. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N п/п Операция Исполнитель Подпись первая Подпись вторая Печать (штамп) Сроки Получатель Место хранения Ссылка на нормативные или иные акты Банка России Примечания Переход к N п/п приложения
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Подготовка предложения о необходимости внесения изменений в Сводный план, в том числе по предложениям СПТУ Работник СПЦА или ИПТУ Руководитель СПЦА или ИПТУ Руководитель СПЦА или ТУ Руководитель ГИКО, ГИМИ - в случае если предложение исходит от ТУ П. 3.1 и п. 3.4 настоящей Инструкции На бумажном носителе и(или) в электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
2 При необходимости внесения изменений в Сводный план по межрегиональным проверкам (в том числе окружным проверкам), проверкам структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в соответствии с порядком, установленным приложением 1 к настоящей Инструкции П. 1.7 и пп. 3.4.1 настоящей Инструкции. Приложение 1 к настоящей Инструкции
3 Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложения ТУ о внесении изменений в Сводный план Работник МИ ГИМИ Руководитель ГИКО Пп. 3.4.3 настоящей Инструкции В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы- запрос в соответствующее ТУ Если предложение о необходимости внесения изменений исходит от ГИМИ, то оно согласовывается с соответствующими ТУ
4 Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план на основании предложения СПЦА или ТУ и заключения ГИМИ Работник ГИКО Руководитель ГИКО На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы- запрос в соответствующее СПЦА или ТУ
5 Подготовка обоснованного проекта изменений в Сводный план, представляемого на утверждение руководству Банка России Работник ГИКО Руководитель ГИКО Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции П. 3.2, пп. 3.4.3 и п. 3.6 настоящей Инструкции На бумажном носителе
6 Рассмотрение проекта изменений в Сводный план и его утверждение (отклонение) Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции Руководитель ГИКО В случае утверждения - к N 7 п/п настоящего Приложения, в случае отклонения - к N 9 п/п настоящего Приложения
7 Внесение изменений в Сводный план Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО Не позднее 3 рабочих дней со дня получения утвержденного руководством Банка России проекта изменений или уведомления в случаях, установленных п. 3.3 настоящей Инструкции П. 3.2, п. 3.3 и п. 3.7 настоящей Инструкции
8 Подготовка информационного сообщения о внесении изменений (выписки из Сводного плана) Работник ГИКО Руководитель ГИКО Не позднее 5 рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план СПЦА, направившие предложения в проект Сводного плана, ТУ, ГИМИ - выписки из Сводного плана. ДБРиН - копия Сводного плана П. 3.8 и п. 3.9 настоящей Инструкции На бумажном носителе и(или) в электронном виде в соответствии с требованиями, установленными п. 3.8 и п. 3.9 настоящей Инструкции
9 Подготовка уведомления об отклонении должностным лицом Банка России, определенным п. 3.2 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план Работник ГИКО Руководитель ГИКО Руководитель ТУ или СПЦА - инициатор внесения изменений в Сводный план В электронном виде

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО- Главная инспекция кредитных организаций.

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

СПЦА- структурное подразделение центрального аппарата Банка России.

СПТУ- структурные подразделения территориального учреждения Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ- межрегиональная инспекция.

ГИМИ- генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

Форма 1

ФОРМА 1. ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН
             ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН\r\n \r\n           (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

        ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                        Для служебного пользования
                                                  Экз. N _________

                                   Руководителю Главной инспекции 
                                             кредитных организаций
                                          (Генеральному инспектору
                                        межрегиональной инспекции)
                                  ________________________________
                                                (Ф.И.О.)

В связи с ________________________________________________________
                (обоснование необходимости внесения изменения 
                                  в Сводный план)

прошу исключить из Сводного плана на 20___ год (включить в Сводный
план на 20___ год) 

проверку _________________________________________________________
          (полное официальное наименование кредитной организации, 
                         ОГРН, регистрационный номер

_______________________________________________, при этом ________
 кредитной организации (полное наименование и 
         порядковый номер ее филиала)* 

_________________________________________________________________.
     (в случае необходимости указать сведения о дополнительно 
      включаемой проверке, в том числе о типе и виде проверки, 
        проверяемом периоде и о вопросах, подлежащих проверке)

Либо:

В связи с ________________________________________________________
               (обоснование необходимости внесения изменения в 
                                 Сводный план)

прошу   перенести   срок проведения (изменить вид и(или) тематику)
проверки ________________________________________________________ 

__________________________________________________________________
   (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, 
                    регистрационный номер кредитной 

_______________________________________, включенной в Сводный план
  организации (полное наименование и 
      порядковый номер ее филиала)*

_________________________________________________________________ 
   (с указанием сведений об изменяемой проверке, в том числе о 
            типе и виде проверки, проверяемом периоде
_________________________________________________________________.
                    и о вопросах, подлежащих проверке)

Руководитель территориального учреждения Банка России
(Руководитель структурного подразделения
центрального аппарата Банка России,
Генеральный инспектор
межрегиональной инспекции)                ________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)
 
\r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее филиала), присвоенный  кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n \r\n

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

© 2012 - 2025
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ