Суббота, 23 августа 2025 в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 22.08.2025

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"
не действует Редакция от 13.01.2005 Подробная информация
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Приложение 1. ПОРЯДОК СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ О ПРОВЕДЕНИИ МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ ПРОВЕРОК (В ТОМ ЧИСЛЕ ОКРУЖНЫХ ПРОВЕРОК), ПРОВЕРОК СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПРОВЕРОК СБЕРБАНКА РОССИИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N п/п Операция Исполнитель Подпись первая Подпись вторая Печать (штамп) Сроки Получатель Место хранения Ссылка на нормативные или иные акты Банка России Примечания Переход к N п/п приложения
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Формирование перечня структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России), подлежащих проверке в составе межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки), и подготовка предложения о проведении проверки Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) П. 1.7 настоящей Инструкции В электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
2 Рассмотрение предложения о проведении межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Не позднее 5 рабочих дней со дня получения предложения Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Пп. 1.7.1 настоящей Инструкции В электронном виде по форме 2 настоящего Приложения В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущественно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
3 Подготовка предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России), надзор за деятельностью головного офиса которого (территориального банка Сбербанка России) осуществляет другое ТУ Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Пп. 1.7.2 и пп. 1.7.5 настоящей Инструкции В электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
4 Рассмотрение предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Не позднее 5 рабочих дней со дня получения предложения Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) Пп. 1.7.2 настоящей Инструкции В электронном виде по форме 2 настоящего Приложения В случае включения структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) в состав межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки) - к N 1 п/п настоящего Приложения. В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущественно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

Сбербанк России- Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации.

Форма 1

ФОРМА 1. ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
                            ПРЕДЛОЖЕНИЕ \r\n      О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n           (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

                                       Для служебного пользования

                                                Экз. N _________ 

                                    Руководителю территориального
                                         учреждения Банка России 
                                     ___________________________ 
                                                (Ф.И.О.) 
                                                                 
Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении ______________ проверки
                                       (вид и тип проверки)      
                                                                 
_________________________________________________________________
  (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,  
                     регистрационный номер                       
                                                                 
_________________________________________ с __________ 20__ года.
кредитной организации (полное наименование и порядковый номер    
ее филиала)*                                                     
                                                                 
Необходимость проверки обоснована _______________________________
________________________________________________________________.
Вопросы, подлежащие проверке: ___________________________________
________________________________________________________________.
Проверяемый период _____________________________________________.

Либо:                                                            

Прошу    сообщить    Ваше    мнение    о       целесообразности  
проведения  __________________________ проверки                  
               (вид и тип проверки)                              
                                                                 
_________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,    
регистрационный номер                                            
                                                                 
_________________________________________ с __________ 20__ года.
кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее 
филиала)*                                                        
                                                                 
Необходимость проверки обоснована _______________________________
________________________________________________________________.
                                                                 
Вопросы, подлежащие проверке: ___________________________________
________________________________________________________________.
                                                                 
Проверяемый период _____________________________________________.
                                                                 
Руководитель территориального                                    
учреждения Банка России                                          
                                    _____________________________
                                     (подпись и ее расшифровка)

\r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее филиала), присвоенный  кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России и содержащийся в  Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n

Форма 2

ФОРМА 2. ИЗВЕЩЕНИЕ О СОГЛАСИИ (НЕСОГЛАСИИ) НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
                        ИЗВЕЩЕНИЕ \r\n      О СОГЛАСИИ (НЕСОГЛАСИИ) НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ \r\n            КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n\r\n        (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

                                       Для служебного пользования 
                                                                  
                                                 Экз. N _________ 
                                                                  
                                    Руководителю территориального 
                                          учреждения Банка России 
                                    _____________________________ 
                                               (Ф.И.О.)           
                                                                  
Рассмотрев   Ваше    предложение   от _______________ 20____ года 
N _____________________ о проведении                              
                                                                  
____________________ проверки ___________________________________ 
(вид и тип проверки)            (полное официальное наименование  
                                   кредитной организации, ОГРН,   
                                                                  
_________________________________________________________________,
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и
порядковый номер ее филиала)*                                     
                                                                  
сообщаю, что возражений о ее проведении с __________ 20__ года по 
указанным вопросам деятельности и проверяемому периоду не имеем.  
                                                                  
Либо:                                                             
                                                                  
Рассмотрев    Ваше    предложение   от ______________ 20____ года 
N ________________, сообщаю, что в связи с ______________________ 
проведение ___________________________________________            
           (обоснование отказа в проведении проверки)             
                                                                  
проверки ________________________________________________________ 
          (полное официальное наименование кредитной организации, 
                     ОГРН, регистрационный номер                  
                                                                  
_________________________________________________________________ 
   кредитной организации (полное наименование и порядковый номер  
ее филиала)*                                                      
                                                                  
с __________ 20__ года считаем нецелесообразным.                  
                                                                  
Руководитель территориального                                     
учреждения Банка России                  ________________________ 
                                        (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее  филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n \r\n

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

© 2012 - 2025
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ