Суббота, 23 августа 2025 в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 22.08.2025

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"
не действует Редакция от 13.01.2005 Подробная информация
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Приложение 10. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N п/п Операция Исполнитель Подпись первая Подпись вторая Печать (штамп) Сроки Получатель Место хранения Ссылка на нормативные или иные акты Банка России Примечания Переход к N п/п приложения
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Подготовка ходатайства с обоснованием целесообразности запроса в структурные подразделения Банка России и куратору кредитной организации на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки, или подготовка проведения совещания с участием представителей органов управления кредитной организации (ее филиала) Руководитель рабочей группы Руководитель рабочей группы или руководитель инспекционного либо иного структурного подразделения Банка России УДЛ П. 9.1-9.6 настоящей Инструкции По форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
2 Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) направления запроса о представлении доступа к данным отчетности кредитной организации либо к иной информации или проведения совещания УДЛ УДЛ (резолюция) Руководитель рабочей группы При положительном решении вопроса: в случае необходимости направления запроса в структурные подразделения Банка России о представлении доступа к данным отчетности либо иной информации- к N 3 п/п настоящего Приложения; в случае необходимости проведения совещания с участием представителей органов управления кредитной организации (ее филиала) - к N 7 п/п настоящего Приложения
3 Подготовка запроса в структурные подразделения Банка России и куратору кредитной организации на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки Руководитель рабочей группы УДЛ Руководитель структурного подразделения Банка России, куратор кредитной организации П. 9.5 настоящей Инструкции По форме 2 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
4 Подготовка ответа на запрос по N 3 п/п настоящего Приложения Ответственный исполнитель структурного подразделения Банка России, куратор кредитной организации Руководитель структурного подразделения Банка России В сроки, установленные УДЛ Руководитель рабочей группы П. 9.5 настоящей Инструкции По форме 3 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
5 Тематическое распределение полученных материалов среди членов рабочей группы Руководитель рабочей группы, члены рабочей группы Члены рабочей группы После завершения проверки - в паспорте проверки Материалы передаются для использования в работе
6 Подготовка предварительных заключений по результатам анализа полученных материалов Члены рабочей группы Руководитель рабочей группы K N 10 п/п настоящего Приложения
7 Определение места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение Руководитель рабочей группы УДЛ Участники совещания П. 9.6 настоящей Инструкции По форме 4 настоящего Приложения. Состав участников совещания определяется в соответствии сп.9.6 настоящей Инструкции
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
8 Проведение совещания Уполномоченный по проведению совещания, назначенный УДЛ. Участники совещания
9 Оформление протокола совещания по результатам его проведения Руководитель рабочей группы Должностное лицо Банка России, проводившее совещание Руководитель кредитной организации (ее филиала) Первый экземпляр - с отметкой о его получении на втором экземпляре - руководителю кредитной организации (ее филиала). Второй экземпляр - руководителю рабочей группы В паспорте проверки П. 9.6 настоящей Инструкции
10 Проведение проверки Руководитель и члены рабочей группы В соответствии с Инструкцией Банка России N 105-И

Принятое в настоящем Приложении сокращение:

УДЛ- уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки.

Форма 1

ФОРМА 1. ХОДАТАЙСТВО О ЗАПРОСЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ (ПРОВЕДЕНИЯ СОВЕЩАНИЯ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
                        ХОДАТАЙСТВО \r\n           О ЗАПРОСЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), \r\n    НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ \r\n        (ПРОВЕДЕНИЯ СОВЕЩАНИЯ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ \r\n  ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n     (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

       ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)        

                                        Для служебного пользования
                                                  Экз. N _________

                                       Руководителю инспекционного
                                        подразделения Банка России
                                    (Руководителю территориального
                                          учреждения Банка России)
                                  ________________________________
                                            (Ф.И.О.)

В связи с подготовкой к проведению проверки ______________________
                                             (полное официальное
__________________________________________________________________
  наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер
__________________________________________________________________
                      кредитной организации
__________________________________________________________________
       (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
в    соответствии    с    поручением    на   проведение   проверки
от  "___"  __________  20___  года  N  _______ требуется запросить
документы  (информацию),  необходимые  для подготовки к проведению
проверки  (провести совещание с представителями органов управления
кредитной организации (ее филиала) 
_________________________________________________________________.
                (обоснование необходимости)

Руководитель рабочей группы              _________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n

Форма 2

ФОРМА 2. ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
                         ЗАЯВКА \r\n          НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), \r\n              НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ \r\n         ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n       (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

        ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)       

                                        Для служебного пользования
                                                  Экз. N _________

                                     Руководителю территориального
                                           учреждения Банка России
                          (Руководителю структурного подразделения
                               центрального аппарата Банка России)
                                       ___________________________
                                                (Ф.И.О.)

В связи с подготовкой к проведению проверки ______________________
__________________________________________________________________
     (полное официальное наименование кредитной организации, 
__________________________________________________________________
        ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
__________________________________________________________________
       (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
прошу  до  "___"  __________  20___  года** предоставить следующие
документы  (информацию),  необходимые  для подготовки к проведению
(и(или) проведения) проверки кредитной организации (ее филиала): 
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Документы  (информацию)  прошу  до __________ 20___ года направить
руководителю   рабочей   группы  или  руководителю  инспекционного
подразделения Банка России 
__________________________________________________________________
           (Ф.И.О., должность руководителя структурного
__________________________________________________________________
                   подразделения Банка России)

Должностное лицо Банка России, 
подписавшее поручение на 
проведение проверки                       ________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n**Срок   предоставления  документов  (информации)  устанавливается\r\nдолжностным   лицом   Банка   России,   подписавшим  поручение  на\r\nпроведение проверки, или руководителем структурного подразделения,\r\nназначенного распоряжением на проведение проверки.\r\n \r\n

Форма 3

ФОРМА 3. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ (И(ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
                        ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ \r\n        О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),\r\n                НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ \r\n                     (И(ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ \r\n                   КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n         (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

          ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)     

                                        Для служебного пользования
                                                  Экз. N _________

                                       Руководителю рабочей группы
                                      (Руководителю инспекционного
                                       подразделения Банка России)
                                    ______________________________
                                                (Ф.И.О.)

На  Вашу  заявку  от  "___"  __________ 20___ года N ___________ о
предоставлении    документов    (информации),    необходимых   для
подготовки к проведению (и(или) проведения) проверки 
__________________________________________________________________
   (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
__________________________________________________________________
           регистрационный номер кредитной организации 
__________________________________________________________________
       (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
направляю:
__________________________________________________________________
  (перечень необходимых дополнительных документов (информации),
     уточняющих сведения и иные данные, указанные в заявке)

Руководитель территориального учреждения
Банка России
(Руководитель структурного подразделения
центрального аппарата Банка России,
куратор кредитной организации)           _________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный  регистрационный   номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n

Форма 4

ФОРМА 4. ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
                              ПРИГЛАШЕНИЕ \r\n             НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ \r\n          УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n         (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)      

    ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ

__________________________________________________________________
   (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
           регистрационный номер кредитной организации
       (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*

N _________                         от "___" __________ 20___ года

                                Руководителю кредитной организации
                                                      (ее филиала)
                            ______________________________________
                                             (Ф.И.О.)

                                    Председателю совета директоров
                                          (наблюдательного совета)
                                __________________________________
                                             (Ф.И.О.)

Приглашаю   Вас   либо  Вашего  представителя  принять  участие  в
совещании,  которое  будет  проведено  в  "___"  час.  "___"  мин.
"___" __________ 20___ года в помещении __________________________
                                               (наименование
__________________________________________________________________
       территориального учреждения Банка России или иного 
             структурного подразделения Банка России)
по адресу: _______________________________________________________
На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности ______________
                                                       (полное 
__________________________________________________________________
      официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
           регистрационный номер кредитной организации 
      (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*

В  связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы (их
копии)  для  обсуждения  указанных вопросов деятельности кредитной
организации (ее филиала): ________________________________________
__________________________________________________________________

О  Вашем  участии либо об участии Вашего представителя в совещании
прошу сообщить до "___" час. "___" мин. "___" _________ 20___ года
по телефону _____________________________.

Должностное лицо Банка России, 
обладающее правом поручать 
проведение проверки                      _________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)

                                               м.п. Банка России 
                                      (территориального учреждения
                                             Банка России или 
                                            иного структурного 
                                       подразделения Банка России)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n \r\n

Приложение 11
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

© 2012 - 2025
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ