Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

              ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ \r\n             КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n          (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

     ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)          
                                                                  
                                        Для служебного пользования
                                                      Экз. N _____
                                                                  
                                                                  
               ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ                     
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной
          организации, ОГРН; полное наименование                  
              и порядковый номер ее филиала)*                     
                                                                  
N ___________                            от "___"__________20_года
                                                                  
   Рабочей группе в соответствии с поручением от _______ 20__ года
N ______ в ходе ______________ проверки __________________________
                (вид проверки)            (полное официальное     
                                    наименование и регистрационный
__________________________________________________________________
    номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование        
               и порядковый номер ее филиала) <*>                 
за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с ______
20__ года по ___ ___________20__ года надлежит проверить следующие
вопросы <**>
_________________________________________________________________.
                                                                  
Должностное лицо Банка России,                                    
обладающее правом поручать                                        
проведение проверки                    ___________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)
                                               м.п. Банка России  
                                      (территориального учреждения
                                           Банка России или иного 
                                        структурного подразделения
                                                 Банка России)    

 \r\n
\r\n   <*> Указывается  основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n   <**> При  проведении комплексной проверки кредитной организации\r\nв   обязательном  порядке  включаются  вопросы  оценки  соблюдения\r\nзаконодательства     Российской    Федерации,    в    том    числе\r\nзаконодательства    Российской    Федерации   по   противодействию\r\nлегализации  (отмыванию)  доходов,  полученных преступным путем, и\r\nфинансированию  терроризма,  и  нормативных  актов  Банка  России,\r\nоценки   исполнения   кредитными   организациями   (их  филиалами)\r\nпредписаний   Банка   России   об  устранении  в  их  деятельности\r\nнарушений,   выявленных   в  ходе  предыдущих  проверок  кредитных\r\nорганизаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности)\r\nкредитной  организации  (ее  филиала), определения размера рисков,\r\nвеличины  активов  и  пассивов и достаточности собственных средств\r\n(капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками\r\nи  организации  внутреннего  контроля  кредитной  организации  (ее\r\nфилиала),  оценки финансового  состояния и перспектив деятельности\r\nкредитной организации. \r\n   В  задание  на проведение проверки по решению должностного лица\r\nБанка  России,  обладающего  правом  поручать проведение проверки,\r\nвключаются  вопросы выполнения кредитными организациями нормативов\r\nобязательных резервов или вопросы организации работы, совершения и\r\nучета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках\r\n(их филиалах), если срок проведения проверки кредитной организации\r\n(ее  филиала),  предусмотренной  Сводным  планом,  или внеплановой\r\nпроверки    кредитной   организации   (ее   филиала),   проводимой\r\nинспекционным  подразделением  Банка  России,  совпадает со сроком\r\nпроведения     проверки,    предусмотренной    планами    проверок\r\nтерриториального учреждения Банка России. \r\n   Задание  на  проведение  проверки  или  дополнение к заданию на\r\nпроведение  проверки  в  случае  привлечения  служащих Агентства к\r\nпроведению проверки банка в соответствии с нормативным актом Банка\r\nРоссии  об  особенностях  проведения  проверок  банков  с участием\r\nслужащих Агентства оформляются по форме, предусмотренной настоящим\r\nприложением. \r\n \r\n \r\n 

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"