Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

6.1. Руководитель территориального учреждения Банка России при необходимости направляет генеральному инспектору межрегиональной инспекции мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников инспекционных подразделений других территориальных учреждений Банка России (далее- ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России);

6.1.1. Ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России должно содержать обоснование необходимости привлечения работников других инспекционных подразделений Банка России к участию в проверке кредитной организации (ее филиала), сведения об их количестве и о квалификации, а также:

перечень вопросов, для проверки которых необходимо привлечь работников других инспекционных подразделений Банка России;

срок проведения проверки и предполагаемые сроки участия в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других инспекционных подразделений Банка России;

6.1.2. Ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России может быть направлено в составе:

предложений в проект Сводного плана;

предложений о внесении изменений в Сводный план;

предложений о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала);

ходатайства о проведении повторной проверки;

6.1.3. Ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России может быть также направлено не позднее чем:

за 10 рабочих дней до даты начала проверки кредитной организации (ее филиала), предусмотренной Сводным планом;

за пять рабочих дней до даты начала внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) или повторной проверки.

6.2. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции не позднее пяти рабочих дней со дня получения ходатайства о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России:

рассматривает его и подготавливает предложения о возможности привлечения к проведению проверки кредитной организации (ее филиала) работников инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией;

направляет в Главную инспекцию в установленном порядке информационное сообщение о наличии ходатайства о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России- при отсутствии возможности привлечения к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией;

осуществляет необходимые действия по включению в состав рабочей группы работников инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России- при наличии возможности привлечения их к участию в проверке кредитной организации (ее филиала).

6.3. Главная инспекция рассматривает сообщение генерального инспектора межрегиональной инспекции о наличии ходатайства о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России и не позднее двух рабочих дней со дня получения копии указанного ходатайства обращается в установленном порядке в соответствующие территориальные учреждения Банка России с предложением о возможности включения в состав рабочей группы работника (работников) инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России (далее- обращение Главной инспекции).

6.4. Территориальное учреждение Банка России рассматривает обращение Главной инспекции и не позднее двух рабочих дней со дня его получения либо в иной срок, установленный Главной инспекцией, направляет в Главную инспекцию в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России для включения в состав рабочей группы либо обоснование невозможности его (их) привлечения к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) (далее- отказ).

6.5. Главная инспекция не позднее двух рабочих дней со дня получения предложения о кандидатуре работника (кандидатурах работников) инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России принимает решение о включении его (их) в состав рабочей группы и направляет в установленном порядке сообщение о принятом решении:

в территориальное учреждение Банка России, направившее ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России;

в территориальное учреждение Банка России, направившее предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России для включения в состав рабочей группы;

генеральному инспектору межрегиональной инспекции, направившему сообщение о наличии ходатайства о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России.

6.6. Главная инспекция в случае получения отказа от структурных подразделений Банка России вправе подготовить и представить руководству Банка России для принятия решения следующие предложения:

о привлечении к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других инспекционных подразделений Банка России;

об отказе в привлечении к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других инспекционных подразделений Банка России;

о внесении изменений в Сводный план.

На основании решения руководства Банка России Главная инспекция:

направляет сообщение о принятом решении генеральному инспектору межрегиональной инспекции и руководителю территориального учреждения Банка России, направившего ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России, а также руководителю территориального учреждения Банка России, работников инспекционного подразделения которого привлекают к проведению проверки кредитной организации (ее филиала);

осуществляет внесение изменений в Сводный план.

6.7. Территориальное учреждение Банка России, работник инспекционного подразделения которого привлечен к участию в проверке кредитной организации (ее филиала), надзор за деятельностью которой осуществляет другое территориальное учреждение Банка России, производит оплату командировочных расходов в пределах ассигнований, выделяемых на эти цели в порядке, установленном нормативными актами Банка России;

6.7.1. Для целей исчисления срока служебной командировки и величины командировочных расходов под сроком служебной командировки, связанной с проведением проверки кредитной организации (ее филиала), понимается календарный период, в течение которого работник территориального учреждения Банка России в составе рабочей группы участвует в проверке кредитной организации (ее филиала), надзор за деятельностью которой осуществляет другое территориальное учреждение Банка России;

6.7.2. Срок служебной командировки служащего Банка России определяется должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, исходя из необходимости непосредственного участия работника территориального учреждения Банка России, включенного в состав рабочей группы, в проверке кредитной организации (ее филиала).

Исчисление срока проведения проверки осуществляется в соответствии с требованиями, установленными пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 105-И и пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также с учетом фактического увеличения срока проведения проверки в случае ее приостановления в соответствии с требованиями, установленными пунктом 1.10 Инструкции Банка России N 105-И;

6.7.3. Территориальное учреждение Банка России, направившее ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России, обеспечивает размещение работников территориального учреждения Банка России, включенных в составе рабочей группы и участвующих в проверке кредитной организации (ее филиала), и иные необходимые условия для их работы.

6.8. Служащие Агентства привлекаются к участию в проведении проверок банков в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" по решению руководства Банка России в порядке и сроки, установленные нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)