Суббота, 23 августа 2025 в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 22.08.2025

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"
не действует Редакция от 13.01.2005 Подробная информация
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Приложение 6. ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПОВТОРНЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

N п/п Операция Исполнитель Подпись первая Подпись вторая Печать (штамп) Сроки Получатель Место хранения Ссылка на нормативные или иные акты Банка России Примечания Переход к N п/п приложения
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Подготовка мотивированного ходатайства о проведении повторной проверки Работник СПЦА или ИПТУ Руководитель СПЦА или ТУ Руководитель ГИКО, ГИМИ П. 5.1 настоящей Инструкции На бумажном носителе и(или) в электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
2 Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения повторной проверки для принятия решения о вынесении вопроса на рассмотрение Совета директоров Банка России Работник ГИКО Руководитель ГИКО Не позднее 15 рабочих дней со дня получения ходатайства о проведении повторной проверки Руководство Банка России П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее СПЦА или ТУ
3 Рассмотрение заключения ГИКО о целесообразности (нецелесообразности) проведения повторной проверки Руководство Банка России Руководство Банка России (резолюция) Руководитель ГИКО П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции В случае принятия решения: о целесообразности проведения повторной проверки в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации либо нецелесообразности проведения повторной проверки - к N 4 п/п настоящего Приложения; о вынесении вопроса о проведении повторной проверки на рассмотрение Совета директоров Банка России - к N 5 п/п настоящего Приложения
4 Подготовка информационного сообщения на основании решения руководства Банка России Работник ГИКО Руководитель ГИКО Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения Инициатор повторной проверки П. 5.2-5.4 настоящей Инструкции На бумажном носителе или в электронном виде по форме 2 настоящего Приложения Если принято положительное решение по проведению повторной проверки - к N 8 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
5 Подготовка документов для рассмотрения вопроса о проведении повторной проверки кредитной организации на заседании Совета директоров Банка России Работник ГИКО Руководитель ГИКО Председатель Банка России Совет директоров Банка России На бумажном носителе
6 Подготовка информационного сообщения на основании решения Совета директоров Банка России о проведении повторной проверки либо информационного сообщения об отказе в ее проведении Работник ГИКО Руководитель ГИКО Не позднее 2 рабочих дней после дня получения выписки из протокола заседания Совета директоров Банка России Инициатор проведения повторной проверки П. 5.8 настоящей Инструкции На бумажном носителе или в электронном виде по форме 3 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
7 Подготовка уведомления о проведении повторной проверки на основании решения Совета директоров Банка России Работник ГИКО Руководитель ГИКО УДЛ в соответствии с п. 1.6 Инструкции Банка России N 105-И Руководитель проверяемой кредитной организации (ее филиала) Пп. 4.3.2 Инструкции Банка России N 105-И и приложение 7 к Инструкции Банка России N105-И На бумажном носителе
8 Подготовка и оформление полномочий на проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России. Формирование рабочей группы Работник ГИКО Руководитель ГИКО Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения УДЛ в соответствии с п.1.6 Инструкции Банка России N 105-И П. 5.4-5.6, главы 8 и 9 настоящей Инструкции и п.1.9 Инструкции Банка России N 105-И На бумажном носителе. Пакет документов: поручение, распоряжение и задание на проведение проверки. Рабочая группа формируется ГИКО по согласованию с руководителями соответствующих структурных подразделений Банка России
9 Направление пакета документов в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, ответственное за проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России Работник ГИКО Руководитель ГИКО Не позднее 2 рабочих дней со дня подписания пакета документов Руководитель ТУ или ГИМИ в соответствии с требованиями, установленными п.5.7 настоящей Инструкции П. 5.7 настоящей Инструкции На бумажном носителе. Пакет документов: выписка из протокола заседания Совета директоров Банка России, поручение, распоряжение и задание на проведение повторной проверки, подписанные УДЛ
10 Подготовка предложений о внесении изменений в Сводный план (при необходимости) Работник ИПТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал) Руководитель ИПТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал) Приложение 4 к настоящей Инструкции Основанием является пакет документов (N 9 п/п настоящего Приложения)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО- Главная инспекция кредитных организаций.

СПЦА- структурное подразделение центрального аппарата.

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ- межрегиональная инспекция.

ГИМИ- генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

УДЛ- уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

Форма 1

ФОРМА 1. ХОДАТАЙСТВО О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ(ЕЕ ФИЛИАЛА)
                               ХОДАТАЙСТВО\r\n                   О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ \r\n                  КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n           (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

       ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)        

                                        Для служебного пользования
                                                  Экз. N _________

                                    Руководителю Главной инспекции
                                             кредитных организаций
                                          (Генеральному инспектору
                                        межрегиональной инспекции)
                                  ________________________________
                                                (Ф.И.О.)
Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении повторной ______________
                                                      (тип и вид
                                                       проверки)
проверки 
__________________________________________________________________
    (полное официальное наименование кредитной организации,
                  ОГРН, регистрационный номер
кредитной организации 
__________________________________________________________________
       (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
с __________ 20___ года.
Необходимость проведения проверки обоснована _____________________
_________________________________________________________________.
Вопросы, подлежащие проверке: ___________________________________.
Проверяемый период ______________________________________________.
Предыдущая _____________________________ проверка данной кредитной
                (тип и вид проверки)
организации (ее филиала) была проведена 
__________________________________________________________________
     (наименование структурного подразделения Банка России)
по вопросам _________________________________________, проверяемый
период с __________ 20___ года по __________ 20___ года.

Руководитель структурного подразделения
центрального аппарата Банка России
(Руководитель территориального учреждения
Банка России)                            _________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n

Форма 2

ФОРМА 2. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
            ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ\r\n        (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ \r\n            КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n        (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)      

                                        Для служебного пользования
                                                  Экз. N _________

                           Руководителю структурного подразделения
                                центрального аппарата Банка России
                                    (Руководителю территориального
                                          учреждения Банка России)
                        __________________________________________
                                           (Ф.И.О.)
На Ваше предложение от "___" __________ 20___ года N _____________
о проведении повторной __________________ проверки _______________
                      (тип и вид проверки)              (полное
__________________________________________________________________
          официальное наименование кредитной организации,
__________________________________________________________________
         ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
        (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
с __________ 20___ года сообщаем, что на основании решения _______
__________________________________________________________________
   (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
проведение повторной проверки поручено ___________________________
__________________________________________________________________
 (наименование территориального учреждения Банка России или иного
__________________________________________________________________
            структурного подразделения Банка России)

Либо:

На Ваше предложение от "___" __________ 20___ года N _____________
о проведении повторной __________________ проверки _______________
                      (тип и вид проверки)            (полное
__________________________________________________________________
        официальное наименование кредитной организации,
__________________________________________________________________
       ОГРН, регистрационный номер кредитной организации 
      (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
с __________ 20___ года сообщаем, что на основании решения _______
__________________________________________________________________
    (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
проведение повторной проверки признано нецелесообразным в связи с 
__________________________________________________________________
                           (обоснование)

Руководитель Главной инспекции 
кредитных организаций                    _________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n

Форма 3

ФОРМА 3. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
                      ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ \r\n               О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) \r\n         ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n          (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)\r\n 

        ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)       

                                        Для служебного пользования
                                                  Экз. N _________

                           Руководителю структурного подразделения
                                центрального аппарата Банка России
                                    (Руководителю территориального
                                          учреждения Банка России)
                              ____________________________________
                                             (Ф.И.О.)

В  соответствии  с мотивированным решением Совета директоров Банка
России повторная проверка 
__________________________________________________________________
   (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
__________________________________________________________________
         регистрационный номер кредитной организации
     (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
по ходатайству ___________________________________________________
                     (наименование структурного подразделения 
                                    Банка России)
от __________ 20___ года N ___________ будет проведена работниками
_________________________________________________________________.
      (наименование структурных подразделений Банка России)

Либо:

В  соответствии  с мотивированным решением Совета директоров Банка
России проведение повторной проверки 
__________________________________________________________________
   (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
__________________________________________________________________
          регистрационный номер кредитной организации
      (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
по ходатайству ___________________________________________________
                            (наименование структурного
                            подразделения Банка России)
от __________ 20___ года N ___________ признано нецелесообразным в
связи с ___________________________________.
                (обоснование)

Руководитель Главной инспекции 
кредитных организаций                    _________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n \r\n

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

© 2012 - 2025
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ