Законодательная база Российской Федерации

- согласно Закону РФ 'О рынке ценных бумаг' от 22 апреля 1996 г. юридические лица, в т. ч. кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств ( клиринг), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестравладельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Все они осуществляются на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность П. у. р. ц. б. и принимают решение об отзыве лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Есть три вида лицензий деятельности П. у. р. ц. б.: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра; лицензия фондовой биржи. Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном указанным выше Законом для П. у. р. ц. б.