Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 27.09.96 N 02-368 (ред. от 18.09.97) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ N 49 "О ПОРЯДКЕ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

20 процентов долей (акций) кредитной организации

11. Приобретение юридическими и физическими лицами более 20 процентов долей (акций) кредитной организации должно быть предварительно согласовано с Банком России.

Сделка по приобретению более 20 процентов долей (акций) кредитной организации без получения предварительного согласия Банка России является недействительной.

12. Обязанность получения предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации лежит на приобретателе (приобретателях, связанных между собой соглашением, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу) долей (акций). Ходатайство о согласии Банка России на такое приобретение долей (акций) кредитной организации представляется в территориальное учреждение Банка России приобретателем (одним из связанных между собой соглашением или иной зависимостью приобретателей).

13. В ходатайстве о возможности приобретения более 20 процентов долей (акций) должно быть указано на отсутствие или наличие зависимости приобретателей долей (акций) с другими приобретателями долей (акций) кредитной организации, а также на характер такой зависимости: соглашение, взаимное участие в капитале друг друга либо иная форма зависимости.

К ходатайству прилагаются следующие документы:

а) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридических лиц (представляются на приобретающих более 20 процентов долей (акций) учредителей кредитной организации);

б) годовые бухгалтерские отчеты за последние три года деятельности с отметкой Государственной налоговой инспекции и бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату приобретателей долей - юридических лиц;

в) декларации о доходах приобретателей долей (акций) - физических лиц, заверенные органами Государственной налоговой службы Российской Федерации, подтверждающие источники происхождения средств, вносимых в оплату долей (акций);

г) список участников юридического лица - приобретателя долей (акций) кредитной организации (открытые акционерные общества представляют список своих акционеров, владеющих более 5 процентами долей (акций));

д) заключение ГКАП о соблюдении антимонопольных правил.

14. Территориальное учреждение Банка России, получив указанные документы кредитной организации, рассматривает их в месячный срок и с учетом финансового положения приобретателя долей (акций) кредитной организации (в том числе достаточности средств для оплаты своей доли в уставном капитале кредитной организации) письменно сообщает заявителю о возможности совершения такой сделки.

15. Территориальное учреждение Банка России в своем заключении, направляемом в Банк России для государственной регистрации кредитной организации, должно представить информацию о согласовании приобретения более 20 процентов долей (акций) кредитной организации, если такое согласование имело место.

Глава 5. Порядок регистрации кредитной организации