Согласно законопроекту, банк, страховая компания, негосударственный пенсионный фонд, брокер или какая-либо другая финансовая компания могут получить административное наказание, если нарушат закон о квалификации инвесторов-физлиц.
Организации могут быть оштрафованы за совершение сделки с финансовыми инструментами, не соответствующими категории или инвестиционному профилю лица, за счет которого совершается сделка. Также штраф предусмотрен за невыполнение/нарушение требований по категоризации частных инвесторов и за незаконное признание лица квалифицированным инвестором. Прежде чем продать какую-либо финансовую услугу или продукт, финансовые организации должны будут определять уровень квалификации гражданина как инвестора.
