Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 23.07.98 N 75-И (ред. от 05.07.2002) "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ЗАКОНОВ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ПРОЦЕДУРУ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

24.1. Для регистрации создаваемой в результате слияния кредитной организации в территориальное учреждение Банка России по месту ее предполагаемого нахождения уполномоченные реорганизуемыми кредитными организациями лица представляют документы, предусмотренные в пункте 3.1 настоящей Инструкции (учредительный договор о создании кредитной организации в форме общества с ограниченной или с дополнительной ответственностью не представляется).

Если участниками создаваемой кредитной организации становятся участники реорганизованных кредитных организаций и их доли (вклады) в абсолютном выражении остаются неизменными либо уменьшаются, дополнительной проверки правомерности оплаты их долей и правомерности их участия в уставном капитале создаваемой кредитной организации не требуется.

При этом учредительным собранием создаваемой кредитной организации является совместное общее собрание участников реорганизуемых кредитных организаций.

24.2. В дополнение к документам, указанным в пункте 3.1 настоящей Инструкции, представляются:

- протоколы общих собраний участников реорганизуемых кредитных организаций, на которых было принято решение об их реорганизации в форме слияния и утверждены передаточные акты (по 3 экземпляра протокола общего собрания каждой реорганизуемой кредитной организации);

- передаточные акты реорганизуемых кредитных организаций (по 3 экземпляра передаточного акта каждой кредитной организации);

- договор о слиянии, в котором определяются порядок и условия слияния, а также порядок конвертации акций (долей) каждой кредитной организации в акции и (или) иные ценные бумаги (доли) новой кредитной организации (3 экземпляра);

- балансы кредитных организаций на дату принятия решения о слиянии (по 2 экземпляра балансов каждой кредитной организации);

- заключение федерального антимонопольного органа о соблюдении антимонопольных правил.

Заявление с ходатайством, указанные в пункте 3.1 настоящей Инструкции, должны содержать информацию об уведомлении кредиторов (в соответствии со статьей 60 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьей 51 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", статьей 15 Федерального закона "Об акционерных обществах").

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

24.3. По результатам рассмотрения представленных документов территориальное учреждение направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) заключение о возможности реорганизации кредитных организаций, содержащее оценку бизнес - плана, информацию о финансовом положении реорганизуемых кредитных организаций, о видах лицензий, на основании которых действуют указанные кредитные организации, а также мнение территориального учреждения по вопросу о реорганизации кредитных организаций.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

24.4. К заключению прилагаются документы, указанные в пункте 3.1, 24.2 настоящей Инструкции. При этом учредительные документы создаваемой кредитной организации направляются в 4 экземплярах, а документы, указанные в пункте 24.2, - в 2 экземплярах.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

24.5. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решение о государственной регистрации созданной в результате слияния кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций.

Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) в течение трех рабочих дней с момента принятия положительного решения о государственной регистрации созданной в результате слияния кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций направляет в уполномоченный регистрирующий орган 1 экземпляр документов, предусмотренных статьей 14 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц", с сопроводительным письмом (пункт 2.1 Регламента).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

24.6. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) не позднее трех рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего органа информации о внесенной в единый государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций запись о государственной регистрации кредитной организации, созданной в результате слияния, и запись о прекращении деятельности реорганизованных кредитных организаций (с указанием правопреемника и формы реорганизации).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

24.7. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) направляет с почтовым подтверждением не позднее трех рабочих дней в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью созданной кредитной организации, оригинал свидетельства уполномоченного регистрирующего органа о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации, 2 экземпляра свидетельства о государственной регистрации, 2 экземпляра учредительных документов и 2 экземпляра лицензии на осуществление банковских операций. По 1 экземпляру свидетельства о государственной регистрации, учредительных документов и лицензии кредитной организации хранится в ее юридическом деле в территориальном учреждении Банка России. По 1 экземпляру указанных документов выдается уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтверждающему их получение, при условии представления в территориальное учреждение Банка России лицензий на осуществление банковских операций и свидетельств о государственной регистрации реорганизованных кредитных организаций.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

24.8. По одному экземпляру представленных в Банк России документов, а также документов, направленных в территориальное учреждение Банка России и кредитную организацию, хранится в юридическом деле кредитной организации в Банке России.

24.9. В реестр кредитных организаций (филиалов), который ведется в территориальном учреждении Банка России, вносится запись о создании в результате слияния кредитной организации и запись о прекращении деятельности реорганизованных кредитных организаций (с указанием правопреемника и формы реорганизации).