Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 23.07.98 N 75-И (ред. от 05.07.2002) "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ЗАКОНОВ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ПРОЦЕДУРУ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

28.1. Для регистрации кредитной организации, возникшей в результате преобразования, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, представляются документы, предусмотренные в пункте 3.1 настоящей Инструкции (за исключением документа, предусмотренного подпунктом 3.1.6 пункта 3.1, если доли участников кредитной организации остаются неизменными или уменьшаются).

В дополнение к указанным выше документам представляются следующие документы:

- передаточный акт (3 экземпляра);

- две копии опубликованного в печати баланса преобразуемой кредитной организации с указанием наименования печатного органа, номера и даты публикации.

Заявление с ходатайством, указанные в пункте 3.1 настоящей Инструкции, должны содержать информацию об уведомлении кредиторов (в соответствии со статьей 60 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьей 51 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", статьей 15 Федерального закона "Об акционерных обществах").

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

28.2. К кредитной организации, возникающей в результате преобразования, не предъявляются требования Банка России по минимальному размеру уставного капитала, применяемые в отношении вновь создаваемой кредитной организации, а также требования о получении предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации и об уведомлении Банка России в случае приобретения более 5 процентов долей (акций) кредитной организации при условии, что приобретение указанных долей было согласовано ранее и эти доли (акции) остаются неизменными или уменьшаются.

28.3. По результатам рассмотрения представленных документов территориальное учреждение Банка России направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) заключение, содержащее оценку бизнес - плана, информацию о реорганизации кредитной организации, о ее финансовом положении, о видах лицензий Банка России, на основании которых она действует.

К заключению прилагаются документы, указанные в пункте 28.1 настоящей Инструкции (по одному экземпляру). При этом передаточный акт высылается в 2 экземплярах, а учредительные документы созданной в результате преобразования кредитной организации направляются в 4 экземплярах.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

28.4. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) в течение трех рабочих дней с момента принятия положительного решения о государственной регистрации кредитной организации, возникшей в результате преобразования, и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций направляет в уполномоченный регистрирующий орган 1 экземпляр документов, предусмотренных статьей 14 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц", с сопроводительным письмом (пункт 2.1 Регламента). Не позднее трех рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего органа информации о внесенной в единый государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации Банк России вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций запись о государственной регистрации возникшей в результате преобразования кредитной организации (с указанием организационно - правовой формы, в которой кредитная организация осуществляла деятельность до реорганизации).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

28.5. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, с почтовым подтверждением оригинала свидетельства уполномоченного регистрирующего органа о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации, по 2 экземпляра свидетельства о государственной регистрации, учредительных документов и лицензии преобразованной кредитной организации.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

28.6. По 1 экземпляру свидетельства о государственной регистрации, учредительных документов и лицензии кредитной организации хранятся в ее юридическом деле в территориальном учреждении Банка России. По 1 экземпляру (с приложением оригинала свидетельства уполномоченного регистрирующего органа о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации) выдается уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтверждающему получение указанных документов, при условии представления в территориальное учреждение Банка России лицензии на осуществление банковских операций и свидетельства о государственной регистрации преобразуемой кредитной организации.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

28.7. Документы, поступившие в Банк России в соответствии с пунктом 28.3, а также документы, перечисленные в пункте 28.5, хранятся в юридическом деле кредитной организации в Банке России.

28.8. В реестр, который ведется в территориальном учреждении Банка России, вносится запись о создании в результате преобразования кредитной организации (с указанием организационно - правовой формы, в которой кредитная организация осуществляла деятельность до реорганизации).

28.9. Изменение кредитной организацией, действующей в форме акционерного общества, типа акционерного общества не является реорганизацией.