Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 23.07.98 N 75-И (ред. от 05.07.2002) "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ЗАКОНОВ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ПРОЦЕДУРУ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У)

\r\n                             АНКЕТА\r\n               КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ РУКОВОДИТЕЛЯ\r\n           КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА,\r\n     ЗАМЕСТИТЕЛЕЙ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,\r\n        РУКОВОДИТЕЛЯ, ЗАМЕСТИТЕЛЕЙ РУКОВОДИТЕЛЯ, ГЛАВНОГО\r\n          БУХГАЛТЕРА, ЗАМЕСТИТЕЛЕЙ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА\r\n                  ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n    наименование кредитной организации, регистрационный номер,\r\n                      наименование филиала\r\n \r\n1. Должность, на которую выдвинут кандидат или избранное лицо <1>\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Фамилия, имя, отчество <2> ____________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n3. Дата и место рождения <3> _____________________________________\r\n4. Гражданство ___________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n5. Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) <3>\r\n__________________________________________________________________\r\n6.   Место  регистрации  и адрес  фактического  места  жительства,\r\nтелефон <4> ______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n7. Образование ___________________________________________________\r\nКакие учебные заведения окончил, год окончания <5> _______________\r\n__________________________________________________________________\r\n8. Специальность по образованию __________________________________\r\n9. Повышение квалификации <5> ____________________________________\r\n10.  Знание иностранных языков (владею свободно,  читаю и перевожу\r\nсо словарем, не владею) __________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n11. Наличие судимости ____________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nПрименялось    ли   запрещение   заниматься   определенным   видом\r\nдеятельности\r\n12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты\r\n(дать подробное описание служебных обязанностей) _________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n13. Сведения о работе <6> ________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n14. Сведения о лицах (непосредственных руководителях и подчиненных\r\nпо    настоящему    и  предыдущему   местам   работы   кандидата),\r\nпредставивших   информацию   о  квалификации  и деловой  репутации\r\nизбранного лица или кандидата (Ф.И.О., контактные телефоны) ______\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n15. Сведения о близких родственниках избранного лица или кандидата\r\n(Ф.И.О., дата и место рождения) <2> ______________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n16.   Идентификационный  номер  налогоплательщика  (в  случае  его\r\nналичия) _________________________________________________________\r\n \r\nЯ,  ________________________,  заверяю,  что мои ответы на вопросы\r\n            (Ф.И.О.)\r\nанкеты являются достоверными и полными.\r\nС   проверкой   достоверности   документов   и содержащихся  в них\r\nперсональных данных согласен(на).\r\nОбязуюсь  при  изменении  вышеперечисленных  анкетных  данных (пп.\r\n1 - 17) сообщать в территориальное учреждение Банка России\r\n \r\nДата            _________________________  _______________________\r\n                  (подпись заполняющего)           (Ф.И.О.)\r\n \r\nДата    Председатель Совета директоров\r\n        кредитной организации (иное\r\n        уполномоченное учредительным\r\n        (общим) собранием лицо)  ______________ __________________\r\n                                    (подпись)        (Ф.И.О.)\r\n \r\n                      (анкеты руководителей филиалов подписываются\r\n                              руководителем исполнительного органа\r\n                                            кредитной организации)\r\n \r\n                                 Печать (для создаваемой кредитной\r\n                    организации - печать организации - учредителя,\r\n                             от которой избран Председатель Совета\r\n                         директоров кредитной организации или иное\r\n                      уполномоченное учредительным собранием лицо;\r\n                             для действующей кредитной организации\r\n                                                      - ее печать)\r\n \r\n17.   Заключение  Банка  России  (территориального  учреждения)  о\r\nсогласовании <7> _________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nДата\r\n \r\n18. Руководитель территориального\r\nучреждения Банка России            ______________ ________________\r\n                                      (подпись)       (Ф.И.О.)\r\n \r\nПечать\r\n \r\n                  Пояснения к заполнению анкеты\r\n \r\n    <1>  При  согласовании предоставления права подписи расчетно -\r\nденежных  документов  уполномоченному  лицу  кредитной организации\r\nуказывается его должность на момент заполнения анкеты.\r\n    <2> Если изменилась фамилия (имя,  отчество),  указать причины\r\nизменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).\r\n    <3>  Паспортные  данные  сверяются территориальным учреждением\r\nБанка России.\r\n    <4>  Домашний  адрес  и телефон записываются со слов кандидата\r\nили члена (руководителя) совета директоров.\r\n    <5>  Прилагаются  копия диплома или заменяющего его документа,\r\nпредусмотренного  Федеральным  законом  "О высшем и послевузовском\r\nпрофессиональном  образовании",  и  копия  свидетельства  (письма)\r\nкредитной организации,  в которой кандидат проходил стажировку,  с\r\nуказанием    специализации    и  срока   прохождения   стажировки.\r\nОдновременно    в   территориальное    учреждение   Банка   России\r\nпредоставляется оригинал указанных документов для сверки.\r\n    В   случае   заполнения   анкеты   кандидатом   на   должность\r\nруководителя  кредитной  организации,   главного  бухгалтера  (его\r\nзаместителей)   кредитной   организации,   а   также  руководителя\r\n(заместителей  руководителя),  главного  бухгалтера  (заместителей\r\nглавного  бухгалтера)  филиала  действующей  кредитной организации\r\nкопия диплома заверяется кредитной организацией.\r\n    <6>  В анкете  следует  указать  все места работы и занимаемые\r\nдолжности;  дату  поступления и увольнения с занимаемой должности;\r\nпо  работе  в банковской  системе  указать  дополнительно характер\r\nработы  в каждой  должности  и причину увольнения (освобождения от\r\nзанимаемой должности).  Сроки работы,  место,  должность и причины\r\nосвобождения  сверяются уполномоченным лицом действующей кредитной\r\nорганизации  с трудовой  книжкой,  копия  которой  заверяется  его\r\nподписью и печатью кредитной организации.\r\n    Анкета заполняется кандидатом собственноручно.\r\n    Кандидат вправе представить один экземпляр анкеты, заполненной\r\nсобственноручно,   а   остальные   - в  виде  копий,   подписанных\r\nкандидатом   собственноручно.   Исправления   в анкете  заверяются\r\nсловами   "исправленному   верить"   и  собственноручной  подписью\r\nкандидата.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 4

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У, от 05.07.2002 N 1177-У)

Примечания. 1. При регистрации кредитной организации заполняются колонки 1 - 7.

2. При изменении величины уставного капитала действующей кредитной организации заполняются все колонки, при этом сначала выделяются учредители, затем - остальные участники.

Приложение 5

Руководителю
_______________________
территориального
учреждения Банка России